第501题 【2014年真题】通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括（　）。

A.持仓结构分析

B.基金份额变动分析

C.盈利能力分析

D.投资风格分析

参考答案：B

第502题 甲上市公司发行期限为5年、每年付息1次，到期还本的公司债券，以下关于债券价值的判断正确的有（ ）。 Ⅰ 当市场利率保持不变时，随着时间延续，债券价值逐渐接近其面值 Ⅱ 随着该债券到期时间的缩短，市场利率的变动对债券价值的影响越来越大 Ⅲ 如果该债券票面利率低于市场利率，债券将以折价方式出售 Ⅳ 如果该债券票面利率高于市场利率，将其发行方案改为发行期限为6年会导致债券价值上升

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第503题 【2012年真题】股票基金的特点是（　）。

A.投资风险小，回报率低

B.投资于短期金融工具

C.无法抗御通货膨胀

D.适合长期投资

参考答案：D

第504题 【2012年真题】有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　）。

A.不同股票

B.优先股票

C.长期债券

D.短期债券

参考答案：D

第505题 【2014年真题】股利贴现模型中的预期未来现金流量通常包括（　）。

A.股票的现价

B.预期的股利支付

C.股票的收益

D.预期股票未来售价

参考答案：BD

第506题 以下关于要约收购的说法正确的有（）。

A.收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外

B.以终止上市地位为目的的要约收购，必须以现金方式进行支付收购价款

C.收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购

D.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

参考答案：D

第507题 【2012年真题】货币市场基金的申购、赎回原则为（　）。

A.未知价交易原则

B.已知价原则

C.确定价原则

D.金额申购、份额赎回原则

参考答案：CD

第508题 【2013年真题】关于货币市场基金的说法，正确的是（　）。

A.关于货币市场基金的说法，正确的是（　）。

B.只适合长期投资

C.只适合短期投资

D.既适合短期投资，也适合长期投资

参考答案：C

第509题 【2012年真题】基金上市交易公告书的编制主体是（　）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人与管理人

D.基金份额持有人

参考答案：A

第510题 【2014年真题】从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别可以分为（　）。

A.战略性资产配置

B.资产混合配置

C.买入并持有策略

D.战术性资产配置

参考答案：ABD

第511题 以下业务中，关于保荐机构持续督导期限的说法正确的是（ ）。 Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票募集现金用于兼并收购的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅲ 创业板上市公司发行股票购买资产超过上一会计年度资产总额100%，且导致实际控制人发生变化的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ 主板上市公司暂停上市又恢复上市的，持续督导期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第512题 以下不属于影响债券投资价值的内部因素的是（）。

A.信用级别

B.税收待遇

C.市场利率

D.提前赎回规定

参考答案：C

第513题 【2012年真题】证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（　）， 由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A.联合财产

B.集合财产

C.独立财产

D.共有财产

参考答案：C

第514题 【2013年真题】科学合理的基金分类（　）。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识

B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握

C.有助于确保投资者的基金投资获利

D.有利于投资者作出正确的投资选择与比较

参考答案：ABD

第515题 【2013年真题】关于贝塔系数在证券选择方面的应用，以下正确的是（　）。

A.牛市到来时，应选择那些低0系数的证券或组合

B.牛市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合

C.熊市到来时，应选择那些高p系数的证券或组合

D.熊市到来时，应选择那些低系数的证券或组合

参考答案：BD

第516题 中小企业板板上市公司召开股东大会审议下列事项中，应当提供网络投票方式的有（）。 Ⅰ 申请非公开发行股票 Ⅱ 申请发行公司债券 Ⅲ 对外担保金额为公司最近一期经审计总资产的50% Ⅳ 公司拟购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价25%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第517题 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容（）。 I 逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件 II 对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 III 保荐机构与发行人的关联关系 IV 相关承诺事项

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第518题 下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（ ）。 Ⅰ 主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 Ⅲ IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布于发行人有关的证券研究报告 Ⅳ 承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第519题 【2014年真题】根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（　）。

A.相关系数

B.Beta系数

C.利率

D.Alpha系数

参考答案：B

第520题 2015年7月国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》，以下关于项目收益债券的说法正确的是（） Ⅰ债券募集资金用于特定项目的投资与建设，债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券 Ⅱ 项目收益债券可以公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行 Ⅲ 可以申请一次核准，分期发行。自核准发行之日起，应在六个月内首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。 Ⅳ 发行项目收益债券，应由有资质的评级机构进行债券信用评级，公开发行的项目收益债券，还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级 Ⅴ 发行项目收益债券，可以由有资质的承销机构承销，也可以由发行人自行销售进行承销。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：A