单选题： 首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（ ）。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

多选题： 【2012年真题】投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　）。

A.过分自信

B.重视当前和熟悉的事物

C.回避损失和"心理"会计

D.互相影响

参考答案：ABCD

单选题： 【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（　）基金。

A.收入型

B.平衡型

C.指数型

D.成长型

参考答案：A

单选题： 【2012年真题】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（　）。

A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资

B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

参考答案：C

单选题： 下列项目中，属于借款费用的有（ ）。 Ⅰ 因外币借款所发生的汇兑差额 Ⅱ 承租人根据租赁会计准则所确认的融资租赁发生的融资费用 Ⅲ 发行公司债券发生的溢价 Ⅳ 发行公司债券折价的摊销 Ⅴ 发生的权益性融资费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：C

单选题： 鸿禧公司是一家有限责任公司，由于发展需该公司准备将公司组织形式变更为股份有限公司，根据有关规定，鸿禧公司变更组织形式时应当满足以下（）条件。 Ⅰ 符合《公司法》规定的股份有限公司的条件 Ⅱ 折合的股份总额应当等于原公司的注册资本 Ⅲ 若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人 Ⅳ 由具有一定影响的会计师事务所出具验资报告 Ⅴ 原有限责任公司的债务由原公司股东承担

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

多选题： 【2012年真题】（　）属于基金资产承担的费用。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金持有大会费用

D.基金发行费

参考答案：ABC

单选题： 公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。

A.70%

B.30%

C.50%

D.60%

参考答案：A

单选题： 【2013年真题】基金公司的债券研究主要侧重于（　）。

A.债券久期的判断和券种的选择

B.债券走势形态的判断

C.债券到期收益率的判断

D.债券到期时间的判断

参考答案：A

单选题： 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（ ）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.净资本的60%

B.净资产的60%

C.净资本的40%

D.净资产的40%

E.总资产的40%

参考答案：A