第1题 首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（ ）。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

第2题 【2012年真题】投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（　）。

A.过分自信

B.重视当前和熟悉的事物

C.回避损失和"心理"会计

D.互相影响

参考答案：ABCD

第3题 【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（　）基金。

A.收入型

B.平衡型

C.指数型

D.成长型

参考答案：A

第4题 【2012年真题】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（　）。

A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资

B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

参考答案：C

第5题 下列项目中，属于借款费用的有（ ）。 Ⅰ 因外币借款所发生的汇兑差额 Ⅱ 承租人根据租赁会计准则所确认的融资租赁发生的融资费用 Ⅲ 发行公司债券发生的溢价 Ⅳ 发行公司债券折价的摊销 Ⅴ 发生的权益性融资费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：C

第6题 鸿禧公司是一家有限责任公司，由于发展需该公司准备将公司组织形式变更为股份有限公司，根据有关规定，鸿禧公司变更组织形式时应当满足以下（）条件。 Ⅰ 符合《公司法》规定的股份有限公司的条件 Ⅱ 折合的股份总额应当等于原公司的注册资本 Ⅲ 若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人 Ⅳ 由具有一定影响的会计师事务所出具验资报告 Ⅴ 原有限责任公司的债务由原公司股东承担

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第7题 【2012年真题】（　）属于基金资产承担的费用。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金持有大会费用

D.基金发行费

参考答案：ABC

第8题 公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。

A.70%

B.30%

C.50%

D.60%

参考答案：A

第9题 【2013年真题】基金公司的债券研究主要侧重于（　）。

A.债券久期的判断和券种的选择

B.债券走势形态的判断

C.债券到期收益率的判断

D.债券到期时间的判断

参考答案：A

第10题 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（ ）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.净资本的60%

B.净资产的60%

C.净资本的40%

D.净资产的40%

E.总资产的40%

参考答案：A

第11题 公司反收购策略中，管理层防卫策略不包括（）。

A.毒丸策略

B.金降落伞策略

C.银降落伞策略

D.积极向其股东宣传反收购的思想

参考答案：A

第12题 下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 I 研究、销售等后台支持部门的情况说明 II 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 III 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 IV 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第13题 【2013年真题】为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（　）。

A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

B.建立健全估值决策体系

C.使用合理、可靠的估值业务系统

D.加强对业务人员的培训

参考答案：ABCD

第14题 【2013年真题】基金财务会计报告分析可以达到的目的包括（　）。

A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力

B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况了解基金的投资状况

C.保证未来的高收益、低风险

D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据

参考答案：ABD

第15题 下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（）。

A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信货资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

参考答案：A

第16题 【2012年真题】（　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A.市场部

B.交易部

C.投资部

D.研究部

参考答案：C

第17题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有( )。 I 监管谈话 II 警告 III 重点关注 IV 罚款 V 责令进行业务学习

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、III、V

参考答案：D

第18题 关于招股说明书对股利分配政策的披露，下列说法错误的是（）。

A.发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

B.发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序

C.若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”

D.发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润的平均数

参考答案：D

第19题 上市公司要约收购中，关于被收购上市公司董事会及董事的表述正确的有（ ）。 Ⅰ被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议 Ⅱ 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析 Ⅲ 被收购公司董事会应当聘请独立财务顾问提出专业意见 Ⅳ 在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第20题 【2012年真题】关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是（　）。

A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费

B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值

C.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高

D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高

参考答案：D