第81题 【2013年真题】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　）个月内作出核准或者不予核准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

参考答案：D

第82题 2010年三季报应该包括以下哪些报表（ ） Ⅰ 2009年12月31日的资产负债表和2010年9月30日的资产负债表 Ⅱ 2009年1－9月的利润表和2010年1－9月的利润表 Ⅲ 2009年7－9月的利润表和2010年7－9月的利润表 Ⅳ 2009年1－9月的现金流量表和2010年1－9月的现金流量表 Ⅴ 2009年7－9月的现金流量表和2010年7－9月的现金流量表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：A

第83题 【2012年真题】以下不属于基金设立申报材料的是（　）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

参考答案：C

第84题 【2012年真题】（　）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（　）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A.基金评级机构；律师事务所

B.基金投资咨询公司；基金评级机构

C.基金评级机构；基金投资咨询公司

D.律师事务所；基金评级机构

参考答案：B

第85题 【2013年真题】股票投资组合策略中积极型股票投资组合策略与消极型股票投资组合策略的区别在于（　）。

A.投资者的风险承受能力不同

B.对市场有效性的判断不同

C.是否构造投资组合

D.是否采取系统化的投资战略

参考答案：B

第86题 【2013年真题】封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。

A.二级市场供求关系

B.银行存贷款利率

C.基金资产总值

D.基金份额净值

参考答案：A

第87题 ABC公司发行可转换公司债券，规定持有人在转换日以1份可转换公司债券换取10股，该公司股票的基准是45元，若可转换公司债券的市场价值是400元，则该可转换公司债券的转换平价是（）元。

A.32

B.40

C.42

D.50

参考答案：B

第88题 【2013年真题】开放式基金的分红方式有（　）。

A.现金分红方式

B.股利分红方式

C.分红再投资转换为基金份额

D.转增投资份额方式

参考答案：AC

第89题 上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议（ ）。 Ⅰ拟变更募集说明书的约定 Ⅱ 发行人信用评级上调 Ⅲ 担保物发生重大变化 Ⅳ 发行人不能按期支付本息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第90题 收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符（）。

A.甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元

B.丙公司2013年8月存在重大违法行为

C.张某担任丁公司的法定代表人，丁公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照

D.赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2015年4月执行期满

E.丁公司2014年12月一笔一亿元银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕

参考答案：B

第91题 【2012年真题】基金财务会计报表一般不包括（　）。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

参考答案：C

第92题 【2013年真题】基金信息披露的规范性文件包括（　）。

A.基金信息披露编报办法

B.基金信息披露内容与格式准则

C.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范

D.基金信息披露编报规则

参考答案：BCD

第93题 【2014年真题】关于信息比率中的跟踪误差的说法，正确的有（　）

A.信息比率较小的基金其表现要好于信息比率较大的基金

B.基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差

C.反映了消极管理风险

D.反映了积极管理风险

参考答案：BC

第94题 【2012年真题】计价错误的处理措施包括（　）。

A.基金管理公司应视情况向中国证监会报告

B.基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大

C.基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案

D.基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

参考答案：ABCD

第95题 【2012年真题】我国开放式基金的基金份额净值于（　）公告。

A.每一个交易日的次日

B.每两个交易日

C.每周最后一个交易日

D.每一个交易日

参考答案：A

第96题 【2012年真题】有效市场形式不包括（　）。

A.强式有效市场

B.半强式有效市场

C.弱式有效市场

D.半弱式有效市场

参考答案：D

第97题 【2013年真题】影响久期的因素包括（　）。

A.票息的大小

B.存续期限

C.到期收益率

D.票面金额

参考答案：ABC

第98题 【2012年真题】关于DHS模型，下列说法正确的有（　）。

A.DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类

B.无信息的投资者存在较小的判断偏差

C.有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差

D.证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

参考答案：AC

第99题 某上市公司发生的下列交易或事项中，属于会计政策变更的是（ ）。

A.固定资产预计使用年限由7年减少至4年

B.期末对原按交易发生日的即期汇率折算的外币长期借款余额按期末市场汇率进行调整

C.发出存货的计价方法由先进先出法改为加权平均法

D.对不重要的交易或事项采用新的会计政策

参考答案：C

第100题 《上市公司股东大会规则》规定，监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向（）备案。 I 证券交易所 II 公司所在地中国证监会派出机构 III 中国证监会 IV 中国证券登记结算有限公司

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

参考答案：A