第101题 【2012年真题】开放式基金公开说明书的报告截止日为（　）。

A.开放式基金成立后每年6月30日

B.开放式基金成立后每6个月的最后一日

C.开放式基金成立后每年12月31日

D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日

参考答案：A

第102题 【2013年真题】申请高级管理人员任职资格，应当具有（　）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第103题 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司独立董事应当对（）发表独立意见。 Ⅰ评估机构的独立性 Ⅱ 评估假设前提的合理性 Ⅲ 评估方法与评估目的的相关性 Ⅳ 评估结果的准确性 Ⅴ 评估定价的公允性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

参考答案：D

第104题 【2012年真题】以下事件发生后，应及时披露临时公告的有（　）。

A.变更投资顾问

B.投资顾问主要负责人变动

C.经理人变动

D.QDII基金变更境外托管人

参考答案：ABD

第105题 【2012年真题】当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（　）。

A.投资组合保险策略的效果优于买人并持有策略，进而将优于恒定混合策略

B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买人并持有策略

参考答案：A

第106题 上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（ ） 。 Ⅰ 创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅱ 创业板上市公司采取自行销售方式，向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10% Ⅲ 主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小 Ⅳ 主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元 Ⅴ 中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

第107题 【2013年真题】基金管理人对投资者负有重要的（　）责任。

A.委托

B.代理

C.信托

D.受托

参考答案：C

第108题 【2013年真题】基金管理公司的机构设置包括（　）。

A.投资管理部门

B.风险管理部门

C.市场营销部门

D.基金运营部门

参考答案：ABCD

第109题 【2013年真题】关于凸性，下列说法正确的有（　）。

A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

B.凸性可以更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C.在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投资

D.当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资者提高债券投资收益

参考答案：ABC

第110题 【2013年真题】我国开放式基金的存续期为（　）。

A.15年

B.15～20年

C.5年

D.一般无期限

参考答案：D

第111题 【2013年真题】较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是（　）。

A.没有关系

B.递减的

C.递增的

D.连续波动的

参考答案：C

第112题 【2013年真题】按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（　）。

A.小型资本股票

B.中型资本股票

C.大型资本股票

D.混合型资本股票

参考答案：B

第113题 【2013年真题】基金管理公司督察长履行职责的范围为（　　）。

A.公司运作的所有环节

B.公司稽核部的人员设置及业务管理

C.基金运作的所有环节

D.基金及公司运作的所有业务环节

参考答案：D

第114题 【2012年真题】按照规定，我国基金管理公司2010年应按不低于基金管理费收入的（　）计提风险准备金。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

参考答案：C

第115题 【2013年真题】公司异常可以表现为（　）。

A.小公司的收益通常高于大公司的收益

B.小公司的收益通常低于大公司的收益

C.折价交易的封闭式基金收益率较高

D.折价交易的封闭式基金收益率较低

参考答案：AC

第116题 下列关于公司债券发行的说法正确的是（ ）。

A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行

B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行

C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕

D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

E.应当经资信评级机构评级，债券信用级别应达到AA级

参考答案：B

第117题 关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有（）。 Ⅰ派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处 Ⅱ 在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同 Ⅲ 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让 Ⅳ 在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告 Ⅴ 收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第118题 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。 Ⅰ 非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ 公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 Ⅲ 上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露 Ⅳ 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第119题 以下属于上市公司的内幕信息的有（ ）。 Ⅰ 公司的一名董事因交通事故以外死亡 Ⅱ 公司的监事会主席因受贿被司法机关判处刑罚 Ⅲ 公司第一大股东持股比例8%，第二大股东持股4.9%的股份被司法冻结 Ⅳ 公司与银行贷款签订2亿元长期贷款合同，贷款金额占公司净资产25%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第120题 【2013年真题】关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有（　）。

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

参考答案：ACD