第121题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（ ） 。 Ⅰ 发行人的实际控制人 Ⅱ 发行人的控股股东 Ⅲ 持有发行人10%股份法人股东的总经理 Ⅳ 持有发行人1%股份的股东 Ⅴ 控股股东的董事、监事和高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

参考答案：A

第122题 【2013年真题】（　）给出了基金份额系统风险的超额收益率。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.信息比率

参考答案：A

第123题 【2013年真题】基金托管银行每（　）需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。

A.—个月

B.两个月

C.半年

D.周

参考答案：D

第124题 金融期权时间价值，又称“外在价值”，是指期权的买方购买期权而实际支付的价格____该期权的____那部分价值。（）

A.低于；市场价值

B.低于；内在价值

C.超过；市场价值

D.超过；内在价值

参考答案：D

第125题 下列属于加快和简化审核类企业债的有（ ） 。 Ⅰ主体或债券信用等级为AAA级 Ⅱ 使用有效资产进行担保，且债项级别在AA+及以上 Ⅲ 由资信状况良好的担保公司提供无条件不可撤销保证担保 Ⅳ 地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债，且发行人资产负债率低于50% Ⅴ 资产负债率低于30%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：A

第126题 【2012年真题】（　）对基金实施行业自律管理。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

参考答案：D

第127题 保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告。

A.4

B.5

C.6

D.7

参考答案：A

第128题 【2013年真题】积极型股票投资组合管理的目标是（　　）。

A.超越市场

B.获得市场平均收益

C.减少交易成本

D.降低投资风险

参考答案：A

第129题 【2014年真题】ETF申购赎回中的现金替代分为（　）几种类型。

A.必须现金替代

B.现金替代保证

C.可以现金替代

D.禁止现金替代

参考答案：ACD

第130题 【2013年真题】股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于（　）。

A.投资者的风险承受能力不同

B.对市场有效性的判断不同

C.是否构造投资组合

D.是否采取系统化的投资战略

参考答案：B

第131题 【2012年真题】买入并持有策略是（　）的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。

A.稳健型

B.平衡型

C.消极型

D.积极型

参考答案：C

第132题 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法正确的是（ ）。 Ⅰ 监事会成员不得少于3人 Ⅱ 监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于1/3 Ⅲ 公司财务负责人可以兼任监事 Ⅳ 监事会决议应当经半数以上监事通过

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第133题 下列有关可供出售金融资产会计处理的表述中，正确的有（）。 Ⅰ 可供出售金融资产的减值损失在恢复时会影响到当期损益 Ⅱ 投资对象是债券的可供出售金融资产其后续利息收益的计算不受其公允价值波动的影响 Ⅲ 甲公司购买了某上市公司1%的股票，不打算短期内出售，则应定义为可供出售金融资产 Ⅳ 以外币计价的可供出售货币性金融资产发生的汇兑差额应计入当期损益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第134题 【2013年真题】基金运作信息披露文件主要包括季度报告、半年度报告、年度报告、（　）等。

A.净值公告

B.基金招募说明书

C.基金上市交易公告书

D.基金临时公告

参考答案：AC

第135题 以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单（）。 I 投资标的为产权证书的信托计划受益权 II 矿产资源开采收益权 III 提单、仓单 IV 土地出让收益权 V 应收账款与高速公路收费权两种组合资产

A.I、II、III

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

参考答案：D

第136题 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ 发行股票 Ⅱ 首次公开发行股票并上市 Ⅲ 上市公司发行新股 Ⅳ 发行公司债券 Ⅴ 上市公司发行可转换公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

第137题 【2012年真题】证券投资基金与股票、债券的差异，包括（　）。

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益多少不同

D.风险大小不同

参考答案：ABCD

第138题 【2013年真题】关于基金份额的冻结和解冻，以下描述不正确的有（　）。

A.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

B.在冻结期间，冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

C.基金注册登记机构可以根据国家有权机关的要求，对基金份额进行冻结

D.国家有权机关授权的基金销售网点可以对基金份额进行冻结

参考答案：ABD

第139题 【2013年真题】投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括（　）。

A.过分自信

B.重视当前和熟悉的事物

C.承担损失和"心理"会计

D.避免"后悔"心理

参考答案：ABD

第140题 【2013年真题】基金的客户服务方式不包括（　）。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.公共关系

D.互联网的应用

参考答案：D