第181题 【2013年真题】（　　）下，确定资产类别收益预期的计算公式是。

A.历史数据法

B.情景综合分析法

C.截面分析法

D.情景局部分析法

参考答案：B

第182题 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（ ）。

A.发行人持有保荐机构5%的股份

B.保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东

C.保荐机构的控股股东持有发行人8%股份

D.发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份，是其第十大股东

E.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

参考答案：C

第183题 【2012年真题】关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?（　）

A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应建立会计复核制度

参考答案：B

第184题 IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（ ）。

A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日

B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日

C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日

D.自取得股份之日起至发审会召开日

E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日

参考答案：A

第185题 下列关于企业债券发行的说法正确的有（ ） 。 Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ 可以采取余额报销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ 企业不得自行销售企业债券 Ⅳ 发行人应当进行信用评级 Ⅴ 发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第186题 股份有限公司监事会主席的产生方式是（ ）。

A.股东大会选举产生

B.董事会聘任

C.全体监事过半数选举产生

D.职工民主选举产生

参考答案：C

第187题 【2013年真题】基金评价的三个角度是指（　）。

A.对单个基金的分析和评价

B.对基金组合的分析和评价

C.对基金经理的分析和评价

D.对基金公司的分析和评价

参考答案：ACD

第188题 外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司时，需满足股权并购的条件。关于股权并购条件，下列说法正确的有（）。 I 股东合法持有并依法可以转让 II 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制 III 境外公司的股权最近2年交易价格稳定 IV 境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：B

第189题 【2013年真题】基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　）。

A.基金管理稽核

B.财务管理稽核

C.内部审计

D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露

参考答案：ABD

第190题 【2012年真题】关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项？（　）。

A.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%

B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系

C.目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费

D.一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高

参考答案：D

第191题 【2013年真题】基金净值收益率的计算方法不包括（　）。

A.算术平均法

B.时间加权法

C.几何平均法

D.移动平均法

参考答案：D

第192题 【2012年真题】在证券衍生工具基金中，（　）管理费率一般最高。

A.认股权证基金

B.股票基金

C.债券基金

D.货币市场基金

参考答案：A

第193题 在非上市公众公司收购中，以下哪些情形投资者需要进行权益披露（）。 I 通过竞价交易方式收购非上市公众公司10%股份的收购人 II 通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人 III 通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人，之后又通过协议转让方式增持5%，在增持5%时 IV 通过协议转让方式收购非上市公众公司18%股份的收购人，之后又通过协议转让方式减持5%，在减持5%时

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

E.I、II、IV

参考答案：C

第194题 公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的，应当以重大事项（）方式及时披露更正后的财务信息。

A.年度报告

B.季度报告

C.临时报告

D.定期报告

参考答案：C

第195题 根据《上市公司收购管理办法》，投资者通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会（）成员选任，构成对上市公司实际控制。

A.半数以上

B.2/3以上

C.3/4以上

D.全体

参考答案：A

第196题 【2012年真题】（　）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。

A.买入并持有策略

B.恒定混合策略

C.投资组合保险策略

D.战术性资产配置

参考答案：A

第197题 【2013年真题】A公司股票的值为1.5，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06。那么，A公司股票的必要收益率是（　　）。

A.0.09

B.0.10

C.0.12

D.0.15

参考答案：C

第198题 A上市公司在对衍生品交易进行内部控制时，下列做法正确的有（）。 Ⅰ 衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期、掉期交易 Ⅱ 评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度 Ⅲ 公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略 Ⅳ 公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度 Ⅴ 公司董事会根据公司的风险承受能力，合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

参考答案：C

第199题 【2012年真题】监察稽核采取（　）相结合的方式进行。

A.不定期检查与事先通知的临时检查

B.不定期检查与不通知的临时检查

C.定期检查与事先通知的临时检查

D.定期检查与事先不通知的临时检查

参考答案：D

第200题 【2013年真题】对基金表现好坏的衡量会涉及（　）的选择问题。

A.风险水平

B.比较基准

C.操作策略

D.业绩计算时期

参考答案：B