第141题 【2012年真题】基金行业自律管理的内容有（　）。

A.制定行业自律规则和业务标准

B.建立行业从业人员教育培训体系

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

参考答案：AB

第142题 【2013年真题】按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（　）。

A.能源类

B.增长类

C.周期类

D.稳定类

参考答案：ABCD

第143题 上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：B

第144题 【2012年真题】（　）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A.资产保管

B.资金清算

C.会计复核

D.投资监督

参考答案：A

第145题 【2014年真题】下列事件中（　）为非系统风险。

A.通货膨胀率变动

B.旅游业的季节性因素

C.旅游业的季节性因素

D.政府换届

参考答案：BC

第146题 【2013年真题】证券组合管理理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益（　　）。

A.先高后低

B.越高

C.不变

D.越低

参考答案：B

第147题 【2014年真题】基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　）。

A.基金托管人

B.基金代销机构

C.基金管理人

D.基金份额持有人

参考答案：B

第148题 以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。 I 地方融资平台公司 II 房地产公司 III 典当行 IV 中国证券业协会会员的担保公司 V 主体信用评级为A+的小贷公司

A.I、III、V

B.II、III、VI、V

C.I、II、III、IV、V

D.I、II、IV、V

参考答案：A

第149题 【2013年真题】在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（　）。

A.销售机构本身的情况

B.影响投资者决策的因素

C.公司的剩余及资产状况

D.监管机构对基金营销的监管

参考答案：ABD

第150题 【2012年真题】我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（　）。

A.7天

B.1个月

C.5个月

D.1年

参考答案：D

第151题 【2012年真题】封闭式基金一般采用（　）方式分红。

A.股票股利

B.配股

C.现金

D.转股

参考答案：C

第152题 【2013年真题】证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（　　）。

A.银行储蓄存款的收益相对固定

B.证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信用凭证

C.证券投资基金的风险相对较大

D.证券投资基金必须定期披露信息

参考答案：ABCD

第153题 【2012年真题】开放式基金的分红方式一般有（　）。

A.权证分红

B.现金分红

C.股票分红

D.分红再投资转换为基金份额

参考答案：BD

第154题 【2012年真题】不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（　）。

A.一个月

B.半年

C.三年

D.五年

参考答案：B

第155题 【2012年真题】开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有（　）。

A.资产委托人

B.资产管理人

C.资产托管人

D.资产担保人

参考答案：ABC

第156题 下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.发行股票

参考答案：D

第157题 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司股份在收购完成后（）个月内不得转让。

A.3

B.6

C.12

D.24

参考答案：C

第158题 【2014年真题】在基金的评价中，定量分析主要用于对（　）的分析评价。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金业绩

D.基金托管人

参考答案：C

第159题 【2013年真题】内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（　）而形成的系统。

A.建立组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与控制措施

D.实行分散化投资

参考答案：ABC

第160题 【2013年真题】下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为，说法错误的是（　）。

A.不得承诺利用基金资产进行利益输送

B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

C.不得以低于成本的销售费用销售基金

D.募集期间可以对认购费打折

参考答案：D