第41题 【2013年真题】市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括（　　）。

A.经济发展趋势与结构

B.证券市场发展状况

C.竞争者和竞争产品

D.主要的销售渠道

参考答案：AB

第42题 下列债券发行条款中的因素，影响债券现金流的有（）。 Ⅰ 票面利率 Ⅱ 债券发行条款 Ⅲ 债券的税收待遇 Ⅳ 计付息间隔 Ⅴ 债券的面值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

第43题 【2012年真题】基金管理公司内部控制制度的组成部分有（　）。

A.内部控制理论

B.内部控制大纲

C.基本管理制度

D.部门业务规章

参考答案：BCD

第44题 【2013年真题】证券投资组合中替代互换的风险主要来自于（　）。

A.基准利率变动的风险

B.全部利率反向变化

C.价格走向与预期相反

D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

参考答案：BCD

第45题 【2012年真题】基金托管人的首要职责是（　）。

A.安全保管基金财产

B.完成基金资金清算

C.进行基金会计核算

D.监督基金投资运作

参考答案：A

第46题 【2012年真题】法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　）的罚款。

A.10%以上5%以下

B.所买卖股票等值以下

C.3万元以上30万元以下

D.1万元以上5万元以下

参考答案：B

第47题 【2013年真题】（　）适合于证券数目较小的情况。

A.分层抽样法

B.优化法

C.方差最小化法

D.方差最大化法

参考答案：A

第48题 【2012年真题】可以召集基金份额持有人大会的有（　）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

D.基金监管部门

参考答案：ABC

第49题 非公开发行，发行股票价格不低于12元/股，发行数不高于2000万，募集资金2.4亿。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第50题 【2014年真题】在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（　）万元。

A.3000

B.1000

C.10000

D.5000

参考答案：C

第51题 以下可以不设股东会的情况有（ ）。 Ⅰ 一人有限公司 Ⅱ 国有独资公司 Ⅲ 两个以上国有企业投资设立的有限公司 Ⅳ 2人有限公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第52题 下列（）不得兼任监事。 Ⅰ 副经理 Ⅱ 董事 Ⅲ 经理 Ⅳ 财务负责人 Ⅴ 普通职工

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：C

第53题 【2013年真题】资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（　）。

A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损

B.重要合同没有按规定保管

C.印章使用不规范

D.各类账户开设不及时、不独立

参考答案：A

第54题 【2012年真题】按公司规模分类，股票可分为（　）。

A.大型资本股票

B.小型资本股票

C.混合型资本股票

D.稳定类股票

参考答案：ABC

第55题 【2012年真题】有关货币市场基金说法正确的有（　）。

A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

B.投资组合的平均剩余期限不超过180天

C.不得与基金管理人的股东进行交易

D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%

参考答案：ABCD

第56题 【2014年真题】如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应？（　）

A.没有反应

B.逐步调整到位

C.迅速调整到位

D.反应方向正确，但反应过度

参考答案：C

第57题 以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（ ）。 I 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据 II 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% III 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 IV 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A

第58题 某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元/股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10%，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2.95元/股购入2亿股、以2.90元/股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（ ）。

A.330.3亿元

B.330亿元

C.318亿元

D.300亿元

参考答案：C

第59题 【2012年真题】基本分析的优点是（　）。

A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单

B.同市场接近，考虑问题比较直接

C.预测的精度较高

D.获得利益的周期短

参考答案：A

第60题 以下金融产品发行必须进行信用评级的有（ ）。 Ⅰ定向发行的证券公司债券 Ⅱ 中小非金融企业集合票据 Ⅲ 中小企业私募债券 Ⅳ 超短期融资券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C