第21题 【2013年真题】公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力，这些公众包括（　）。

A.股东

B.监管机构

C.新闻媒介

D.基金公司经理

参考答案：ABC

第22题 以下资产中，需每年年度终了进行减值测试的有（）。 Ⅰ 固定资产 Ⅱ 使用寿命不确定的无形资产 Ⅲ 因企业合并形成的商誉 Ⅳ 投资性房地产产 Ⅴ 长期股权投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第23题 【2012年真题】经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（　）。

A.基金管理人申请

B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金规定的情形

D.基金托管人申请

参考答案：BC

第24题 【2013年真题】ETF的特点包括（　）。

A.实物申购、赎回机制

B.被动操作的指数基金

C.一级市场与二级市场并存的交易制度

D.二级市场的交易无涨跌停限制

参考答案：ABC

第25题 【2012年真题】（　）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A.基金账务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.业绩表现数据的复核

参考答案：C

第26题 【2013年真题】（　）又称收益率曲线追踪策略，可以视做水平分析的一种特殊形式。

A.骑乘收益率曲线策略

B.债券互换策略

C.应急免疫策略

D.替代互换策略

参考答案：A

第27题 【2014年真题】价值型股票基金与成长型股票基金相比（　）。

A.投资风险一样

B.投资风险高低无法比较

C.投资风险相对较低

D.投资风险相对较高

参考答案：D

第28题 【2013年真题】基金资产估值需考虑的因素包括（　）。

A.估值频率

B.交易价格

C.价格操纵及滥估问题

D.估值方法的一致性及公开性

参考答案：ABCD

第29题 【2012年真题】一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（　）。

A.个人的生命周期

B.投资者的资产负债状况

C.投资者的财务变动状况与趋势

D.投资者的财富净值

参考答案：A

第30题 具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（ ）。 Ⅰ收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期 Ⅱ 收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为 Ⅲ 收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾三年 Ⅳ 收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第31题 【2013年真题】根据有关规定，（　）买卖基金的差价收入征收营业税。

A.证券公司

B.保险公司

C.个人

D.非金融机构

参考答案：AB

第32题 【2013年真题】督察长不得有下列（　　）行为。

A.擅离职守，无故不履行职责

B.违反规定授权他人代为履行职责

C.兼任可能影响其独立性的职务，或者从事可能影响其独立性的活动

D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

参考答案：ABCD

第33题 【2013年真题】下列关于基金市场营销的说法，错误的是（　）。

A.基金市场营销不同于有形产品营销

B.基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进

C.基金市场营销作为一种理财产品服务，是一锤子买卖

D.制度化、规范化的持续性服务是基金市场营销的重要组成部分

参考答案：C

第34题 承租人在计算最低租赁付款额的现值选择折现率时，不考虑的因素有（）。 Ⅰ 同期银行贷款利率 Ⅱ 同期银行存款利率 Ⅲ 出租人租赁内含利率 Ⅳ 承租人租赁内含利率 Ⅴ 租赁合同规定的利率

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

第35题 【2012年真题】ETF投资基金的最大特点是（　）。

A.指数型基金

B.进行一级市场和二级市场并存交易

C.一级市场、二级市场套利交易

D.实物的申购、赎回机制

参考答案：D

第36题 【2012年真题】完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合（25%A+75%B）的标准差为（　）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

参考答案：B

第37题 【2014年真题】我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（　）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.证券投资基金的运作与参与主体

B.基金发起人

C.基金份额持有人

D.监管机构

参考答案：A

第38题 某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。 I 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票 II 本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券 III 重组交易完成后可以马上非公开发行股票 IV 重组交易完成后可以马上公开增发股票

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.II、IV

D.II、III

参考答案：D

第39题 【2014年真题】基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（　）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.30

B.45

C.15

D.10

参考答案：A

第40题 【2013年真题】以下不属于证券交易所的自律管理的是（　）。

A.对基金上市交易的管理

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为的管理

参考答案：D