第401题 【2013年真题】基金头寸指基金在进行交易后的所有（　）账户的资金余额。

A.现金类

B.非现金类

C.权益类

D.负债类

参考答案：A

第402题 【2014年真题】证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（　）。

A.优化金融结构，促进了经济增长

B.有利于证券市场的稳定发展

C.有利于证券市场的稳定发展

D.推动股票指数持续上升

参考答案：D

第403题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有（ ）。 Ⅰ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ 保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ 所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐机构不得超过2 家 Ⅳ 证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ 不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

第404题 【2013年真题】ETF份额认购的方式有（　）。

A.场内现金认购、场外现金认购、证券认购

B.集体认购和个人认购

C.公开认购和私人认购

D.有偿认购和无偿认购

参考答案：A

第405题 监事不可以通过（）选举产生。

A.董事会

B.创立大会

C.股东大会

D.职工代表大会

参考答案：A

第406题 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（ ）。 Ⅰ 发行人的董事、高管 Ⅱ 发行人的监事 Ⅲ 持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人 Ⅳ 发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅴ 发行人的控股股东或其法定代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

第407题 【2012年真题】基金销售业务信息管理平台主要包括（　）。

A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.综合业务系统

D.应用系统的支持系统

参考答案：ABD

第408题 【2012年真题】开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（ ）。

A.40%

B.50%

C.85%

D.95%

参考答案：D

第409题 下列哪些情况属于公开发行证券（ ）。 Ⅰ 向特定对象发行超过200人 Ⅱ 向不特定对象发行证券的 Ⅲ 通过报刊等广告发行 Ⅳ 公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第410题 【2012年真题】应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　）。

A.递减的

B.不同的

C.相同的

D.递减的

参考答案：C

第411题 【2012年真题】我国开放式基金的申购计价方式是（　）。

A.数量申购

B.余额申购

C.金额申购

D.指数申购

参考答案：C

第412题 【2013年真题】关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（　）。

A.有利于降低投资成本

B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金财产，有利于保证基金财产安全

C.有利于发挥资金的规模优势

D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

参考答案：ACD

第413题 上市公司回购股份应当符合的条件有（）。 Ⅰ公司股票上市已满两年 Ⅱ 公司最近三年无重大违法行为 Ⅲ 回购股份后，上市公司具备持续经营能力降低 Ⅳ 回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件 Ⅴ 公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当取得中国证监会的批准

A.I、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：A

第414题 上市公司发行新股的公开募集证券说明书，自最后签署之日起（）个月内有效。

A.3

B.6

C.12

D.18

参考答案：B

第415题 以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是（ ）。 Ⅰ 保荐机构法定代表人 Ⅱ 保荐业务负责人 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 保荐业务部门负责人 Ⅴ 内核负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

第416题 【2012年真题】代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办（　）等业务。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.负责基金份额登记

C.确认基金交易

D.代理发放红利

参考答案：ABCD

第417题 新三板挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（ ）。 Ⅰ 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 Ⅱ 最近一个会计年度经审计的净利润为负值 Ⅲ 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值 Ⅳ 全国股份转让系统公司规定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第418题 通信是人类利用采取各种各样的方法来解决非面对面的有距离阻隔的信息传递的一种活动，活动的实质是（ ）。

A.实现物品在空间位置的搬移

B.实现物品在时间位置的搬移

C.实现信息在空间位置的搬移

D.实现信息在时间位置的搬移

参考答案：C

第419题 【2013年真题】基金财务会计报表包括（　）。

A.资产负债表

B.现金流量表

C.损益表

D.净值变动表

参考答案：AD

第420题 下列选项可以作为资产证券化的基础资产说的是（ ） 。 Ⅰ信托收益权 Ⅱ 土地转让收益权 Ⅲ 采矿收益权 Ⅳ 应收账款和高速公路收费权组合 Ⅴ 企业应收货款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B