第381题 【2012年真题】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（　）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（　）完整会计年度。

A.3000万元；3个

B.2000万元；3个以上

C.2000万元；3个

D.3000万元；3个以上

参考答案：B

第382题 【2012年真题】债券收益率的构成因素不包括（　）。

A.息票利率

B.基础利率

C.再投资利率

D.未来到期收益率

参考答案：B

第383题 【2012年真题】证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（　）。

A.上升

B.降低

C.不变

D.无规律变动

参考答案：B

第384题 【2013年真题】常用的收益率曲线策略包括（　）。

A.两极策略

B.递增策略

C.梯式策略

D.子弹式策略

参考答案：ACD

第385题 下列关于可转换公司债券的说法错误的有（）。 Ⅰ可转换公司债券每张面值100元 Ⅱ 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定 Ⅲ 上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求 Ⅳ 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项 Ⅴ 上市公司应当在可转换公司债券期满后7个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第386题 根据企业会计准则的规定，下列关于关联方披露的说法正确的有（）。 Ⅰ 企业与关联方发生关联方交易的，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素 Ⅱ 对企业财务状况、经营成果有重大影响的关联交易，应当分别关联方以及交易类型予以披露，类型相似的非重大交易可合并披露 Ⅲ 企业无论是否发生关联方交易，均应当在附注中披露与该企业之间存在直接控制关系的母公司和子公司有关的信息 Ⅳ 关联方交易的披露应遵循重要性原则，对企业财务状况、经营成果没有重大影响的关联交易可以不披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：D

第387题 【2012年真题】下列有关风险调整指标描述，不正确的是（　）。

A.特雷诺指数描述了全部风险

B.夏普指数调整的是总风险

C.夏普指数越大，基金绩效越好

D.夏普指数同时考虑了绩效的广度和深度

参考答案：A

第388题 【2012年真题】与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是（　）。

A.保护投资者

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

参考答案：D

第389题 【2012年真题】我国证券投资基金管理费以（　）为基础计提。

A.基金资产总值

B.基金资产净值

C.基金发行份额

D.基金份额净值

参考答案：B

第390题 下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见（）。 Ⅰ 公司非独立董事 Ⅱ 董事会秘书 Ⅲ 公司总经理 Ⅳ 公司独立董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第391题 【2012年真题】（　）是最能有效地反映基金经营成果的指标。

A.市盈率

B.净值增长率

C.标准差

D.市净率

参考答案：B

第392题 【2014年真题】以下资产配置策略中，不随市场变动而采取行动的策略是（　）。

A.动态资产配置策略

B.买入并持有策略

C.投资组合保险策略

D.恒定混合策略

参考答案：B

第393题 【2012年真题】证券投资基金的价格主要受（　）的影响。

A.市场供求关系

B.基金资产净值

C.上市公司质量

D.投资时间长短

参考答案：AB

第394题 【2013年真题】债券风险的种类包括（　）。

A.购买力风险

B.流动性风险

C.再投资风险

D.利率风险

参考答案：ABCD

第395题 【2013年真题】基金管理人应在每年结束后（　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

参考答案：C

第396题 受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有（）。 Ⅰ具有健全的资金保管制度和风险管理制度 Ⅱ 具有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ 最近2年内没有重大违法、违规行为 Ⅳ 已按照规定披露公司年度报告 Ⅴ 具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

参考答案：B

第397题 【2014年真题】证券投资基金常见的营业推广手段有（　）。

A.投资者交流

B.广告促销

C.销售点宣传

D.销售点宣传

参考答案：ACD

第398题 甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合《重组管理办法》规定的有（）。 Ⅰ甲上市公司应聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见 Ⅱ 甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见 Ⅲ 甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见，同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见 Ⅳ 乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见 Ⅴ 丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅴ

参考答案：A

第399题 【2012年真题】开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　），并应当归入基金财产。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

参考答案：C

第400题 【2013年真题】某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10份派0.50元，则该基金的最简单的净值增长率为（　）。

A.18.18%

B.33.66%

C.22.73%

D.63.64%

参考答案：C