第321题 甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（ ）。 Ⅰ8元 Ⅱ 7.2元 Ⅲ 6元 Ⅳ 5.4元 Ⅴ 5元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：A

第322题 【2012年真题】关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是（　）。

A.基金申购采用全额交款方式

B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C.投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项

D.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

参考答案：CD

第323题 【2014年真题】分析股票基金组合特点的指标有（　）。

A.跟踪误差

B.平均市值

C.平均市盈率

D.平均市净率

参考答案：BCD

第324题 【2012年真题】基金份额持有人享有基金的（　）。

A.资产所有权

B.资产管理权

C.剩余资产分配权

D.基金财产收益分配权

参考答案：ACD

第325题 【2012年真题】关于公司型基金和契约型基金，下列表述正确的有（　）。

A.我国的证券投资基金主要是公司型基金

B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利

C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人

D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益

参考答案：CD

第326题 【2013年真题】在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（　）。

A.个别证券选择

B.证券投资分析

C.投资时机选择

D.多元化

参考答案：ACD

第327题 【2012年真题】预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（　）。

A.远期利率

B.即期利率

C.平均利率

D.中短期平均利率

参考答案：A

第328题 对于深主板，关于业绩快报和业绩预告说法正确的有（）。

A.如果2月底预计第一季度扭亏，可以在披露年报的同时披露一季度业绩预告

B.业绩预告的内容是盈利金额区间

C.中小板上市公司，如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10%，应刊登业绩快报更正公告，上市公司和董事长需道歉

D.2013年1月应该披露2012年业绩快报

参考答案：B

第329题 【2014年真题】对于短期交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定（　）。

A.收取短期交易投资人的赎回费的8%计入基金资产

B.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

C.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

D.收取短期交易投资人的赎回费的5%计入基金资产

参考答案：BC

第330题 【2014年真题】关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（　）。

A.国内第一只上市开放式基金（LOF）——南方积极配置基金2004年10月成立

B.2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金

C.截至到2004年底，开放式基金的净值规模超过封闭式基金

D.我国第一只投资基金是淄博乡镇企业投资基金

参考答案：ABCD

第331题 【2014年真题】马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（　）。

A.创立了以均值与方差为基础进行证券分析与组合构造的理论

B.降低了构造有效投资组合的计算复杂性与所费时间

C.以因素模型解释了资本资产的定价问题

D.确立了市场投资组合与有效边界的相对关系

参考答案：A

第332题 【2012年真题】通常，认购开放式基金份额采取的收费模式包括（　）。

A.前端收费模式

B.网上收费模式

C.后端收费模式

D.前台收费模式

参考答案：AC

第333题 下列关于上市公司配股的说法正确的是（ ）。

A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）

B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份

C.控股股东承诺认购1200万股，但实际认购少于1000万股

D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

参考答案：D

第334题 【2012年真题】销售业务流程控制的内容不包括（　）。

A.制定完善的资金清算流程

B.建立科学的基金产品评价体系

C.制定《投资人权益须知》

D.制定客户服务标准

参考答案：B

第335题 经过多种方式，甲公司获得了B境外上市公司55%的股权，甲公司派遣其总经理张某进入乙公司作为股权代表，根据规定，张某进入乙公司后，不得担任下列（ ）职务。 Ⅰ 公司经理 Ⅱ 公司财务主管 Ⅲ 公司董事 Ⅳ 董事会秘书 Ⅴ 董事长

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第336题 【2012年真题】前台业务系统应具备的功能包括（　）。

A.交易功能

B.提供投资资讯功能

C.交易清算、资金处理的功能

D.为基金投资人提供服务的功能

参考答案：ABD

第337题 企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（）。 Ⅰ房地产买卖 Ⅱ 基金申购 Ⅲ 买卖股票 Ⅳ 期货交易 Ⅴ 风险投资

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：C

第338题 【2014年真题】对基金产品的未来收益进行预测属于（　）。

A.基金宣传推介的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.法规许可的行为

D.需要事先向监管部门申请的事项

参考答案：A

第339题 【2013年真题】常用于对基金过去收益率衡量的指标是（　）。

A.年（度）化收益率

B.简单收益率

C.算术平均收益率

D.几何平均收益率

参考答案：D

第340题 【2012年真题】在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于（　）。

A.中国证券登记结算公司

B.证券公司

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.交易所

参考答案：A