第361题 【2013年真题】基金利润来源之一的投资收益具体包括（　）。

A.股票投资收益、债券投资收益

B.资产支持证券投资收益

C.基金投资收益

D.衍生工具收益

参考答案：ABCD

第362题 我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算。

A.90

B.270

C.290

D.365

参考答案：D

第363题 下列地方政府中，可以发行地方政府债券的是（ ）。 Ⅰ省级政府 Ⅱ 地市级政府 Ⅲ 直辖市政府 Ⅳ 县级政府

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：D

第364题 【2013年真题】收益率曲线反映了债券市场的（　）。

A.利率信用结构

B.债券到期结构

C.利率风险结构

D.利率期限结构

参考答案：D

第365题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（ ）。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

参考答案：C

第366题 解释利率期限结构的市场分割理论认为（）。 Ⅰ 贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分 Ⅱ 证券市场并不是一个统一的无差别的市场，而是分别存在着短期市场、中期市场和长期市场 Ⅲ 短期资金市场供求曲线交叉点利率低于长期资金市场供求曲线交叉点利率，表明收益率曲线是正向的 Ⅳ 投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物 Ⅴ 利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、IV、Ⅴ

参考答案：C

第367题 【2013年真题】处于基金管理公司内部控制体系最低层次的是（　）。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

参考答案：B

第368题 下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（ ）。

A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额

B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值

C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前两个交易日（T-2日）日中为准

D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效

参考答案：B

第369题 下列人员需在招股说明书上签字的是（ ）。 Ⅰ 董事 Ⅱ 监事 Ⅲ 董事会秘书 Ⅳ 经理 Ⅴ 保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

第370题 关于投资价值分析报告的说法正确的是（ ）。

A.分销商可向询价对象提供

B.主承销商可在自己网站上披露

C.研究人员署名

D.研究人员和保荐代表人共同署名

参考答案：C

第371题 【2013年真题】通过所持有股票的（　）的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。

A.平均市净率

B.平均市值

C.平均市盈率

D.持股数量

参考答案：B

第372题 【2012年真题】证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（　）提供一次基金份额参考净值。

A.15秒

B.30秒

C.1分钟

D.1天

参考答案：A

第373题 【2013年真题】—般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是（　）。

A.历史数据法

B.情景综合分析法

C.系统分析法

D.积极投资法

参考答案：A

第374题 A公司在2010年12月31日发行1亿股同一控制下合并B公司，A公司2010年总股本为1亿股，净利润0.6亿元，B公司2010年净利润0.2亿元。关于A公司扣非前后基本每股收益的说法正确的是（）。 Ⅰ 扣非前的基本每股收益为0.4元 Ⅱ 扣非前的基本每股收益为0.8元 Ⅲ 扣非后的基本每股收益为0.8元 Ⅳ 扣非后的基本每股收益为0.6元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第375题 以下关于在我国A股上市持续督导期间的说法正确的是（ ） 。 Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅲ 中小企业板上市公司进行重大资产重组导致上市公司形成借壳的，持续督导的期间为自本次重大资产重组实施完毕之日起，不少于3个会计年度 Ⅳ 主板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅴ 创业板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第376题 债券的（）是指债券可以随时变现的性质，反映债券规避由市场价格波动而导致的实际价格损失的能力。

A.流动性

B.安全性

C.收益性

D.偿还性

参考答案：A

第377题 【2012年真题】关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述，错误的是（　）。

A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

C.到期收益率详算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

参考答案：D

第378题 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（ ） 。 Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ 中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ 创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ 上市公司发行资产证券化产品 Ⅴ 创业板上市公司暂停上市后恢复上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

参考答案：C

第379题 【2013年真题】货币市场工具通常指到期日（　）的短期金融工具。

A.不足一年

B.2年以内

C.不足6个月

D.不足3年

参考答案：A

第380题 【2013年真题】基金托管人一般通过（　）等方式对基金资产进行核对。

A.计算机系统

B.电话银行

C.登录上海PROP远程操作平台系统

D.登录深圳IST远程操作平台系统

参考答案：ABCD