第601题 【2012年真题】我国境内第一家比较规范的投资基金是（　）。

A.华安创新

B.南方宝元

C.淄博基金

D.基金开元

参考答案：C

第602题 【2014年真题】下列哪些选项属于QDII基金的投资风险？（　）

A.汇率风险

B.国别风险、新兴市场风险

C.市场风险

D.流动性风险

参考答案：ABCD

第603题 【2012年真题】我国对封闭式基金的交收实行（　）日制度。

A.T+l

B.T+2

C.T+3

D.T+7

参考答案：A

第604题 关于有限责任公司股东出资的说法正确的有（　）。 Ⅰ．股东可以货币出资Ⅱ．股东可以实物出资 Ⅲ．股东可以用土地使用权出资Ⅳ．股东可以用知识产权出资

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：A

第605题 上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有（　）。

A.在要约收购期间，被收购公司董事辞职

B.在协议收购的过渡期内，出售、处置上市公司主要资产

C.认为收购价格偏低，向大股东提出建议拒绝收购

D.向收购人提供财务资助

参考答案：C

第606题 甲公司拟2015年6月申报创业板上市，下列符合条件的是 （　）

A.2014年甲公司净利润400万，非经常性损益500万

B.2012年甲公司净利润为-100万，2013年净利润为-150万，2014年净利润为100万，且2013年和2014年营业收入增长率超过30％

C.2012年甲公司亏损，2013年和2014年净利润分别为100万和150万，持续增长

D.2015年3月甲公司净资产为3000万

参考答案：D

第607题 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时．以下说法正确的有（　）。 Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ．责令证券公司更换相关人员

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

参考答案：A

第608题 某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为26元，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ 该债券转换比例为40 Ⅱ 该债券当前的转换平价为30元 Ⅲ 该债券转换升水160元 Ⅳ 该债券转换贴水160元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第609题 【2012年真题】（　）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

A.操作风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.管理运作风险

参考答案：C

第610题 以下哪些列入资产支持证券的基础资产负面清单（　）。 Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权 Ⅲ．提单、仓单Ⅳ．土地出让收益权

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：D

第611题 甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、前20个交易日均价为8元每股，则以下公开发行定价符合规定的有（　）。 Ⅰ．7元Ⅱ．8．5元Ⅲ．5．5元Ⅳ．6元

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

参考答案：A

第612题 甲企业计划配股，2009年?2011年可供分配利润为5000万，4300万和4500万，企业计划2012年配股，则企业过去三年以现金方式分配的股利至少为（　）。

A.1380万元

B.960万元

C.4140万元

D.460万元

参考答案：A

第613题 【2013年真题】开放式基金份额变动的披露信息应包括（　）。

A.期初基金份额总额

B.期末基金份额总额

C.期间基金总赎回份额

D.期间基金拆分变动份额

参考答案：ABCD

第614题 【2013年真题】中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（　）。

A.基金管理公司分支机构设立审核

B.基金管理公司的内部控制情况

C.基金管理公司重大事项变更审核

D.基金管理公司的治理情况

参考答案：BD

第615题 下列项目中，可能引起资本公积变动的有（　）。 Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金 Ⅱ．可转债转换成普通股 Ⅲ．股份支付行权 Ⅳ．自用房地产转为公允价值核算的投资性房地产，转换时公允价值大于账面价值

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：B

第616题 下列各项与存货相关的费用中，应计入存货成本的有（）。 Ⅰ 材料采购过程中发生的保险费 Ⅱ 材料入库前发生的挑选整理费 Ⅲ 材料入库后发生的储存费用 Ⅳ 材料采购过程中发生的装卸费用 Ⅴ 材料采购过程中发生的运输费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

第617题 以下属于创业板IPO（　）必须提交主板可以选择性提交的文件为（　）。

A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明

B.主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明

C.发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告)

D.发行人的历次验资报告

参考答案：A

第618题 甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（　）。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证．律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在2013年4月更换了监事 Ⅳ．发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：A

第619题 【2013年真题】基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　）。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金服务机构

D.基金份额持有人

参考答案：AC

第620题 【2012年真题】从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（　）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.道氏指数

参考答案：A