第101题 （　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A.债券远期交易

B.股票远期合约交易

C.股指期货交易

D.远期汇率协议交易

参考答案：A

第102题 【2013年真题】恒生流通综合指数系列包括（　）。

A.恒生综合指数

B.恒生流通综合指数

C.恒生香港流通指数

D.恒生中国内地流通指数

参考答案：BCD

第103题 股票价格指数期货的出现主要是为了规避（　　）。

A.市场风险

B.非系统性风险

C.系统性风险

D.违约风险

参考答案：C

第104题 以下哪种风险不属于系统风险（　　）。

A.信用风险

B.利率风险

C.经济周期波动风险

D.政策风险

参考答案：A

第105题 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。

A.债券基金，股票基金，货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基会

参考答案：A

第106题 证券产品进场时机选择的要求有（）。 I 进场时机的选择应结合证券市场环境 II 进场时机选择应当在构建投资组合的基础之上 III 选择进场时机需要消极的投资思维跟进 IV 进场时机的选择应当制定合理的退出目标 V 进场时机的选择应当制定合理的进入目标

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、V

D.I、II、III、IV、V

参考答案：B

第107题 《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（　　）。

A.地点

B.时间

C.审议事项

D.议事方式

参考答案：ABC

第108题 【2012年真题】如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（　）。

A.一半

B.1/3

C.1/4

D.1/5

参考答案：A

第109题 【2012年真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。

A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

参考答案：ABD

第110题 证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（　　）。

A.政策风险

B.经济周期风险

C.利率风险

D.购买力风险

参考答案：ABCD

第111题 制定投资规划时的步骤包括（）。 I 让客户认识自己的风险承受能力 II 确定客户的投资目标 III 实施投资计划 IV 根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划 V 监控投资计划

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

参考答案：D

第112题 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（　　）。

A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金方式和分红再投资转换为基金份额

D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

参考答案：C

第113题 【2014年真题】下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（　）。

A.上市公司

B.从事证券服务业务的资产评估机构

C.证券发行人

D.从事证券服务业务的资信评估机构

参考答案：ABCD

第114题 经济周期的变动中，利率和成本的降低以及政府支出增加对行业轮动影响的说法正确的是（）。 Ⅰ 利率和成本降低，刺激可选消费复苏，并沿产业链向下 Ⅱ 利率降低和货币供应宽松，大宗商品价格迎来第一次反弹 Ⅲ 政府支出增加，导致基建和新技术兴起，并且沿产业链传导 Ⅳ 出口增加会促进经济的快速复苏，并且沿着产业链带动经济全面发展

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第115题 【2013年真题】美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　）。

A.金融监管的改革

B.金融机构的去杠杆化

C.国际金融合作的进一步加强

D.金融分业经营

参考答案：D

第116题 下列关于证券产品买进时机选择的策略的说法中，不正确的是（）。

A.重大利多因素正在酝酿时买进

B.等到股价跌落谷底，而不容易回升时买进

C.不确切的传言造成非理性下跌时买进

D.总体经济环境因素不利的时候，可以买进

参考答案：D

第117题 A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10%，则第三年末两个方案的终值相差约（）元。

A.348

B.105

C.505

D.166

参考答案：D

第118题 【2012年真题】证券市场本质上是（ ）。

A.价值直接交换的场所

B.财产权利直接交换的场所

C.价值实现增值的场所

D.风险直接交换的场所

参考答案：A

第119题 若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。

A.5.7

B.10.7

C.16.7

D.20.0

参考答案：C

第120题 个人投资者投资证券的主要目的有（ ）。 I 谋求操纵证券市场 II 追求盈利 III 谋求资本保值 IV 谋求资本增值

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

参考答案：D