第41题 【2013年真题】对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（　）。

A.筹资能力强

B.上市手续简单

C.发行成本低

D.筹得本币资金

参考答案：ABC

第42题 【2012年真题】存在活跃市场的投资产品，可以采取（ ）的方式进行基金资产的估值。

A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值

C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

参考答案：ABCD

第43题 关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（　　）。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资

C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

参考答案：ABC

第44题 【2014年真题】（　）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。

A.国家股

B.法人股

C.外资股

D.社会公众股

参考答案：A

第45题 关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。 I 技术分析着重于分析股票市价的运动规律 II 技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素 III 基本分析属于长期性质的 IV 基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第46题 关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（　　）。

A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的

B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的

C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的

D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的

参考答案：A

第47题 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是（　　）。

A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况?

B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况?

C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况?

D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况?

参考答案：ABCD

第48题 有价证券具有（　　）的基本特征。

A.期限盈利流通风险

B.周期盈利流通风险

C.期限收益流通风险

D.周期收益流动风险

参考答案：C

第49题 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，净资本不低于（　　）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

参考答案：B

第50题 【2013年真题】—般来讲，政府债券与公司债券相比（　）。

A.公司债券风险大，收益低

B.公司债券风险小，收益高

C.政府债券风险大，收益高

D.政府债券风险小，收益稳定

参考答案：D

第51题 迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（ ）。 I 潜在入侵者 II 替代产品 III 供方 IV 需方

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：A

第52题 当股价下跌到某价位附近时，出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）。

A.支撑线

B.压力线

C.趋势线

D.阻力线

参考答案：A

第53题 证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（　　）。

A.基金管理公司年度计划

B.基金托管协议

C.基金募集情况

D.基金合同

参考答案：A

第54题 【2013年真题】基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（　）等。

A.基金交易费

B.基金管理费

C.基金运作费

D.基金托管费

参考答案：ABCD

第55题 股票账面价值又称为（　　）。

A.股票面值

B.股票内在价值

C.股票净值

D.每股净资产

参考答案：CD

第56题 在证券市场上，证券发行人主要是（　　）。

A.个人

B.企业

C.金融机构

D.政府?

参考答案：BCD

第57题 行业的市场类型分为（ ）。 I 完全竞争 II 垄断竞争 III 寡头垄断 IV 完全垄断

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

参考答案：A

第58题 【2013年真题】《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（　）。

A.6个月以上

B.12个月以上

C.1个月以上

D.3个月以上

参考答案：B

第59题 【2013年真题】债券与股票的区别表现在（　　）。

A.两者的收益率毫无关系

B.公司发行股票和债券的目的不同

C.两者的期限不同

D.两者的收益不同

参考答案：BCD

第60题 影响股票价格的宏观经济因素包括（　　）。

A.市场利率

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策?

参考答案：ABCD