第121题 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。

A.价格平衡作用

B.增强流动性

C.有助于分散价格变动风险

D.使市场更有序

参考答案：ABC

第122题 证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是（　　）。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

参考答案：A

第123题 以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。 I 重大利多因素正在酝酿时卖出 II 股价跌落谷底，而不容易回升时卖出 III 从高价跌落10%时应卖出股票 IV 股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票

A.I、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III

参考答案：B

第124题 附认股权证的公司债券的购买者可以（　　）。

A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

参考答案：A

第125题 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（　　）。

A.运作独立

B.监督独立

C.代码独立

D.指数独立

参考答案：A

第126题 下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（　　）。

A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化

B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

C.放松外汇管制

D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

参考答案：A

第127题 最普通、最基本的股息形式是（　　）。

A.建业股息

B.财产股息

C.现金股息

D.股票股息

参考答案：C

第128题 我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（　　）。

A.完整性

B.公平性

C.准确性

D.真实性?

参考答案：ACD

第129题 下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（　　）。

A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C.1OF必须采用指数基金模式

D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

参考答案：C

第130题 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B.公司资产收益权和剩余资产分配权

C.股东持有的股份可依法转让

D.优先认股权或配股权

参考答案：A

第131题 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（　　）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券业协会

C.证券监督管理机构

D.财政部

参考答案：C

第132题 【2013年真题】下列关于流通国债和非流通国债的说法中正确的有（　）。

A.流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率

B.流通国债的转让一般在证券市场上进行

C.非流通国债不能自由转让，通常必须记名

D.非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构

参考答案：BD

第133题 【2013年真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（　）所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

参考答案：A

第134题 现在日经股价指数分为（　　）。

A.日经225种股价指数

B.日经500种股价指数

C.日经180种股价指数

D.日经300种股价指数

参考答案：AB

第135题 目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（　　）。

A.基本法律

B.行政法规

C.部门规章

D.地方法规

参考答案：ABC

第136题 【2014年真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（　）。

A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份

B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

参考答案：C

第137题 【2013年真题】私募证券的特点有（　）。

A.审核严格

B.审核宽松

C.定向发行

D.公开发行

参考答案：BC

第138题 债券发行的定价方式以（　　）最为典型。

A.询价方式

B.公开招标

C.协商定价方式

D.上网竞价方式

参考答案：B

第139题 中国证券业协会的自律管理职能包括（　　）。

A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

B.对会员单位的自律管理

C.对从业人员的自律管理

D.代办股份转让系统

参考答案：BC

第140题 【2013年真题】被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（　）。

A.政府债券

B.政府机构债券

C.中央政府债券

D.中央银行发行的证券

参考答案：C