第161题 关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（　　）。

A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权

C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等

D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等

参考答案：AB

第162题 下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（　　）。

A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

参考答案：D

第163题 【2012年真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（ ）的补偿。

A.利率风险

B.信用风险

C.购买力风险

D.财务风险

参考答案：A

第164题 关于债券的票面价值，下列描述正确的是（　　）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

参考答案：D

第165题 关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（　　）。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

参考答案：D

第166题 集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（　　）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

参考答案：D

第167题 【2013年真题】目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（　）规定。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国财政法》

C.《中华人民共和国税法》

D.《中华人民共和国预算法》

参考答案：D

第168题 当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（ ）。 Ⅰ 左边界呈线性 Ⅱ 左边界向外凸 Ⅲ 左边界向内凹 Ⅳ 左边界没有规律

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第169题 【2012年真题】证券投资基金具有（ ）特点。

A.定向投资

B.集合投资

C.专业理财

D.分散风险

参考答案：BCD

第170题 按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（　　）。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

参考答案：D

第171题 下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（　　）。

A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标

B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%

D.上证成分股指数的样本股共有180只股票

参考答案：C

第172题 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（　　）。

A.作用机制复杂

B.股价波动幅度较大

C.波及范围广

D.干扰程度深

参考答案：ABCD

第173题 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（　　）。

A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权

B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

C.买入期权又称看跌期权或认沽权

D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能

参考答案：AB

第174题 投资者认购无记名股票时应（　　）交纳出资。

A.二次

B.按不少于规定的出资比例

C.分次

D.一次

参考答案：D

第175题 【2012年真题】证券市场中介机构是指（　）。

A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构

B.从事证券的发行与交易的机构

C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

D.通过证券市场筹集资金的公司

参考答案：A

第176题 【2013年真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（　）。

A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券

B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿

C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

参考答案：A

第177题 股票收益的特点是()。

A.股息的来源是公司的税前利润

B.股票收益具有不确定性

C.股息的具体形式有多种

D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高

参考答案：BCD

第178题 我国境外上市外资股主要由（　　）等构成。

A.B股

B.N股

C.H股

D.S股

参考答案：BCD

第179题 债券的特征包括（　　）。

A.流动性

B.永久性

C.收益性

D.安全性

参考答案：ACD

第180题 股票价值与股票价格的关系包括（　　）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额

B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

参考答案：BC