第241题 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。?

A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息?

B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利?

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额?

D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

参考答案：ABCD

第242题 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（　　）的基本功能。

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

参考答案：D

第243题 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

参考答案：C

第244题 【2014年真题】国际债券的发行对象主要是（　）。

A.本国自然人投资者

B.本国外币持有者

C.外国投资者

D.本国金融机构

参考答案：C

第245题 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。

A.大体保持相对稳定的关系

B.保持相反的关系

C.两者没有任何关系

D.大体保持相等的关系

参考答案：A

第246题 【2013年真题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　）亿元。

A.2

B.1

C.3

D.5

参考答案：A

第247题 原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：ABC

第248题 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（　　）起做出。

A.1个月内

B.3个月内

C.6个月内

D.9个月内

参考答案：C

第249题 【2013年真题】国家股、法人股等是按（　）来划分股票的。

A.股票上市地点

B.股票投资主体不同

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

参考答案：B

第250题 证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（　　）。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

参考答案：A

第251题 20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（　　）。?

A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?

B.发行对象多为内部职工和地方公众?

C.发行方式多为自办发行，没有承销商?

D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?

参考答案：BCD

第252题 （　　）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。?

A.证券经纪业务?

B.证券自营业务?

C.证券承销业务?

D.证券投资咨询业务?

参考答案：D

第253题 关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（　　）。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

参考答案：A

第254题 下列关于政府机构的说法错误的是（　　）。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

参考答案：D

第255题 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。 I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 II 证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求 III 评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 IV 向客户提供适当的投资建议服务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

参考答案：A

第256题 【2012年真题】金融期货合约包括（ ）。

A.货币期货

B.利率期货

C.股票指数期货

D.股票期货

参考答案：ABCD

第257题 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（　　）。

A.债券回购

B.权证

C.普通上市开放式基金

D.债券

参考答案：ABD

第258题 金融债券的期限以（　　）较为多见。

A.短期

B.中期

C.长期

D.永久期

参考答案：B

第259题 关于私募证券，下列说法正确的是（　　）。

A.采取公示制度

B.审查条件严格

C.发行的对象是少数特定的投资者

D.投资者较多

参考答案：C

第260题 证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（　　）。

A.反映的经济关系不同

B.筹集资金的投向不同

C.投资主体不同

D.风险水平不同

参考答案：C