第281题 下列关于地方政府债券的阐述正确的是（　　）。

A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券

B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券

D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)

参考答案：BD

第282题 股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

A.选择样本股

B.选定某基期

C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D.指数化

参考答案：ABCD

第283题 （　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A.国务院证券委员会

B.中国证监会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会

参考答案：C

第284题 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。

A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

参考答案：BCD

第285题 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。 Ⅰ 投资管理方式不同 Ⅱ 风险控制程度不同 Ⅲ 收益率不同 Ⅳ 交易成本和管理费用不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第286题 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（　　）。

A.计算期加权法

B.基期加权法

C.综合法

D.相对法

参考答案：D

第287题 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（　　）。

A.潜力股

B.红筹股

C.蓝筹股

D.成长股

参考答案：C

第288题 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（　　）等。?

A.证券及期货交易所?

B.上市公司?

C.首次公开发行的证券公司?

D.证券登记结算机构?

参考答案：ABCD

第289题 在公司证券中，通常将银行和非银行金融机构发行的证券称为（　　）。

A.股票

B.商业债券

C.商业票据

D.金融债券

参考答案：D

第290题 下列不属于操纵市场行为的是（　　）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

参考答案：D

第291题 【2012年真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案：B

第292题 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）来划分的。

A.证券化产品的金融属性不同

B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同

C.证券化的基础资产不同

D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

参考答案：A

第293题 证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。?

A.5%?

B.10%?

C.15%?

D.30%?

参考答案：A

第294题 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有（　　）。?

A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购?

B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购?

C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价?

D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行?

参考答案：AD

第295题 当股票市场处于牛市时（ ）。

A.应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B.应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

C.应选择高β系数的证券或组合, 以减少因市场下跌而造成的损失。

D.应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

参考答案：A

第296题 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（　　）。

A.流动性强，风险相对较小

B.流动性差，风险相对较大

C.流动性差，风险相对较小

D.流动性强，风险相对较大?

参考答案：B

第297题 设立证券公司应当具备的条件是（　　）。

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

B.有固定的经营场所和业务设施

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

参考答案：CD

第298题 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。

A.公司财务状况

B.上市规模

C.交易活跃程度

D.行业代表性

参考答案：ABCD

第299题 证券是指（　　）。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证?

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?

参考答案：ACD

第300题 经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（　　）在深圳证券交易所正式启动。

A.2009年6月30日

B.2009年10月23日

C.2010年1月1日

D.2010年2月20日

参考答案：B