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证券从业《证券投资顾问》试题(895题)
第361题 沪深300股指期货的主要交易规则包括（ ）。
A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%
B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价
D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%
参考答案：ABCD
第362题 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
参考答案：CD
第364题 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.普通股票和优先股票
C.外资股和内资股
D.有限售条件股份和无限售条件股份
参考答案：D
第368题 一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。?
A.不确定?
B.固定?
C.随公司盈利变化而变化?
D.浮动?
参考答案：B
第369题 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。 Ⅰ 产品期限 Ⅱ 收益高低 Ⅲ 风险水平 Ⅳ 担保情况 Ⅴ.分红方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案：A
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
参考答案：C
第372题 对基本分析法的说法正确的有（）。 I 能够全面地把握证券价格的基本走势 II 应用起来相对简单 III 对短线投资者的指导作用比较弱 IV 主要适用于周期相对较长的证券价格预测
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
参考答案：D
第374题 下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。
A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
参考答案：ABC
第376题 下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（ ）。
A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
参考答案：CD
第379题 创业板市场的功能主要表现在（ ）。
A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
参考答案：CD