第421题 金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（　　）为交易对手。

A.卖方

B.期货经纪公司

C.买方

D.交易所(或期货清算公司)

参考答案：D

第422题 【2012年真题】目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（ ）。

A.商业银行开发的各类结构化理财产品

B.交易所市场上市交易的各类结构化票据

C.商业银行开发的各类结构化贷款

D.交易所市场上市交易的各类结构化期权

参考答案：AB

第423题 【2014年真题】以下关于我国公司债券说法错误的是（　）。

A.发行人可以是股份有限公司

B.约定在一年以上期限内还本付息

C.经中国证监会核准后方可发行

D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通

参考答案：D

第424题 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（　　）。

A.很容易变现

B.本金保持相对稳定

C.变现的交易成本极小

D.具有安全可靠的证券交易市场

参考答案：ABC

第425题 下列关于证券系数β的说法正确的是（）。 I β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 II β系数反映了证券或组合的收益水平对市场总收益水平变化的敏感性 III 牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择β系数较大的股票，以期获得较高的收益 IV 熊市时，投资者会选择β系数较小的股票，以减少股票下跌的损失

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

第426题 按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（　　）等种类。

A.股权联结型产品

B.利率联结型产品

C.汇率联结型产品

D.商品联结型产品

参考答案：ABCD

第427题 【2012年真题】金融期货的（ ），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

参考答案：A

第428题 20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行了多种多样的股份制尝试，出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（　　）。

A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续

B.发行对象多为内部职工和地方公众

C.发行方式多为自办发行，没有承销商

D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性

参考答案：BCD

第429题 从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.保护投资者利益，让投资者树立信心

D.防止内幕交易

参考答案：C

第430题 我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

参考答案：B

第431题 【2013年真题】《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（　）。

A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人的董事、监事、高级管理人员

C.非法获得内幕信息的人

D.持有公司5%以上股份的股东

参考答案：ABD

第432题 【2013年真题】公募证券与私募证券的不同之处在于（　）。

A.审核的严格程度不同

B.发行对象特定与否

C.采取公示制度与否

D.证券公开发行与否

参考答案：ABCD

第433题 对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（　　）。

A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

参考答案：D

第434题 政府债券的特征有（　　）。

A.收益稳定

B.流通性弱

C.安全性高

D.减税待遇

参考答案：AC

第435题 【2014年真题】以下不属于政府债券特征的是（　）。

A.安全性高

B.收益稳定

C.流动性差

D.免税待遇

参考答案：C

第436题 【2012年真题】境外上市外资股包括（ ）。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

参考答案：BCD

第437题 深证综合指数（　　）。

A.以1992年2月28日为基期

B.以全部A股为样本股

C.以全部8股为样本股

D.以全部上市股票为样本股

参考答案：D

第438题 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（　　）等机构投资者。

A.企业

B.银行和非银行金融机构

C.个人

D.国外机构?

参考答案：B

第439题 【2013年真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（　）等方面。

A.事前、事中、事后控制相统一

B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

参考答案：ABD

第440题 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（　　）。

A.优先股东、普通股东、债权人

B.普通股东、优先股东、债权人

C.债权人、普通股东、优先股东

D.债权人、优先股东、普通股东

参考答案：D