第501题 【2014年真题】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（　）实现内部控制目标。

A.合理的成本

B.最高成本

C.最低成本

D.预计成本

参考答案：A

第502题 【2012年真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

A.20

B.30

C.40

D.50

参考答案：A

第503题 银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（　　）。?

A.筹资用于某种特殊用途?

B.改变金融机构本身资产负债结构?

C.提高波动负债?

D.增加核心资本?

参考答案：AB

第504题 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则( )。

A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B.投资者对上市公司盈利预期上升，行情走好

C.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降

D.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

参考答案：C

第505题 影响货币时间价值的首要因素是( )。

A.时间

B.收益率

C.通货膨胀率

D.单利与复利

参考答案：A

第506题 证券产品卖出时机选择的策略有（）。 I 股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上 II 股票价格走势达到低谷，再也无力继续攀上 III 重大不利因素正在酝酿时应卖出股票 IV 从高价跌落10%时应卖出股票

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A

第507题 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（　　）。?

A.2次?

B.4次?

C.1次?

D.3次?

参考答案：C

第508题 （　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。?

A.中小非金融企业?

B.非金融企业债务融资工具?

C.中期票据?

D.集合票据?

参考答案：B

第509题 某项投资的年利率为5％，某人想通过一年的投资得到10 000元，那么其当前的投资额应该为( )元。

A.8 765．21

B.6 324．56

C.9 523．81

D.1 050．00

参考答案：C

第510题 【2013年真题】证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（　）亿元人民币。

A.20

B.10

C.5

D.12

参考答案：D

第511题 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（　　）。

A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%

B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%

C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%

参考答案：ABD

第512题 【2013年真题】1982年1月，（　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A.国民信托投资公司

B.中国信托投资公司

C.中华信托投资公司

D.中国国际信托投资公司

参考答案：D

第513题 关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应与账面价值相等

C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

参考答案：C

第514题 在K线理论的四个价格中，( )是最重要的。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

参考答案：B

第515题 制定保险规划的首要任务是( )。

A.确定保险标的

B.选定保险产品

C.确定保险金额

D.明确保险期限

参考答案：A

第516题 即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策，但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的效应是( )。

A.确定性效应

B.同结果效应

C.反射效应

D.隔离效应

参考答案：D

第517题 【2013年真题】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（　）。

A.证券投资咨询机构和财务顾问机构

B.资信评级机构和资产评估机构

C.会计师事务所和律师事务所

D.证券监管机构

参考答案：D

第518题 【2014年真题】中央银行通常采用（　）等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

A.税收政策

B.存取准备金制度

C.公开市场业务

D.再贴现政策

参考答案：BCD

第519题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括( )。 Ⅰ 当事人的权利义务Ⅱ 证券投资顾问服务的内容 Ⅲ 证券投资顾问的职责Ⅳ 收费标准

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第520题 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有( )。 Ⅰ 移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向平均线回跌 Ⅱ 移动平均线从上升趋势转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线 Ⅲ 股价在移动平均线之下，且朝着移动平均线方向上升，但未突破移动平均线又开始下跌 Ⅳ 股价向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时移动平均线仍持续下降

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C