第461题 根据《银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％?

参考答案：C

第462题 【2014年真题】按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（　）。

A.保证最低收益型

B.保本型

C.保证最高收益型

D.非收益保证型

参考答案：ABD

第463题 中央银行票据简称央票，是一种重要的货币政策日常操作工具，其期限通常为（　　）。

A.1个月～1年

B.1个月～3年

C.3个月～3年

D.3个月～1年

参考答案：C

第464题 公司债券的种类包括（　　）。

A.保证公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.财务公司债券

D.信用公司债券

参考答案：ABD

第465题 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（　　）的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金?

参考答案：A

第466题 根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列做法中能提高公司的净资产收益率的是（）。 I 提高营业利润率 Ⅱ 提高总资产周转率 Ⅲ 增加股东权益 Ⅳ 增加负债总额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

第467题 分析行业生命周期主要是从（ ）方面进行分析。 I 公司数量 II 产品价格 III 利润 IV 风险

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

参考答案：A

第468题 证券市场一体化趋势的具体表现为（　　）等。

A.全球资产配置成为流行的趋势

B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷

C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大

D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资?

参考答案：ABCD

第469题 【2014年真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（　）小时。

A.72

B.12

C.48

D.24

参考答案：C

第470题 【2012年真题】股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（　）。

A.资本证券

B.虚拟证券

C.证权证券

D.实物证券

参考答案：A

第471题 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。 I 融资融券政策 II 市场准入政策 III 金融监管政策 IV 货币与财政政策

A.I、II

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第472题 【2012年真题】基金份额持有人大会一般由（ ）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金结算人

参考答案：A

第473题 下列属于权证要素的是（　　）。

A.权证类别

B.标的

C.行权价格

D.行权比例

参考答案：ABCD

第474题 【2012年真题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

参考答案：A

第475题 下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

参考答案：D

第476题 【2013年真题】《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（　）万元。

A.5 000

B.4 000

C.3 000

D.1 000

参考答案：A

第477题 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（　　）。?

A.定向资产管理业务?

B.特定目的的专项资产管理业务?

C.集合资产管理业务?

D.其他资产管理业务?

参考答案：ABC

第478题 【2013年真题】证券公司的（　）必须经证券监督管理机构批准。

A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B.设立、收购或者撤销分支机构

C.变更公司章程中的一般条款

D.变更业务范围或者注册资本

参考答案：ABD

第479题 按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。

A.一般股票基金

B.高风险股票基金

C.专门化股票基金

D.低风险股票基金?

参考答案：AC

第480题 证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（　　）。?

A.监事会可以检查公司财务?

B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况?

C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询?

D.监事会可以更换经理层人员?

参考答案：ABC