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证券从业《证券投资顾问》试题(895题)
第541题 【2013年真题】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。
A.20%
B.5%
C.10%
D.50%
参考答案：C
第544题 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：B
第546题 关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（ ）。
A.针对机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
参考答案：A
第547题 关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（ ）。?
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷?
B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的?
C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的?
D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具?
参考答案：ABC
第548题 保险人对风险的选择表现在( )。 Ⅰ 尽量选择同质风险的标的承保 Ⅱ 尽量选择异质风险的标的承保 Ⅲ 淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的 Ⅳ 淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
第549题 某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。
A.累积优先股
B.参与优先股
C.可赎回优先股
D.可转换优先股
参考答案：A
第550题 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（ ）。
A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券
B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券
C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期?
参考答案：A
第551题 【2013年真题】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。
A.禁止相互持股的情形
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止同业竞争
参考答案：ACD
第552题 具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（ ）。
A.国家股
B.国有法人股
C.非流通股
D.发起人股
参考答案：B
第555题 下列属于影响汇率波动主要因素的有( )。 Ⅰ?国际收支Ⅱ 汇率政策 Ⅲ 市场预期及投机冲击Ⅳ 各国国内政治、经济因素
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
第557题 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（ ）等监管措施。
A.责令停业整顿
B.撤销经营证券业务许可
C.撤销
D.指定其他机构托管、接管
参考答案：ABCD
第558题 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
参考答案：D
第559题 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（ ）。
A.负责保护投资者的合法权益
B.负责监督有关法律法规的执行
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
参考答案：ABCD