第601题 我国基金管理公司的主要业务范围包括（　　）。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.企业年金管理

D.投资咨询服务

参考答案：ABD

第602题 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。 I 数量相同 II 品种相同 III 期限不同 IV 期限相同 V 数量不同

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、V

D.II、IV、V

参考答案：A

第603题 证券投资基金托管人是（　　）权益的代表。

A.基金监管人

B.基金发起人

C.基金持有人

D.基金管理人?

参考答案：C

第604题 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（　　）。

A.股票股息

B.财产股息

C.负债股息

D.建业股息

参考答案：B

第605题 武士债券的面值货币为（　　）。?

A.美元?

B.日元?

C.发行国货币?

D.国际货币单位?

参考答案：B

第606题 黄金交叉是指（）。

A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?

B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MA

C.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA?

D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?

参考答案：C

第607题 有担保的ADR包括（　　）。

A.四级公开募集的ADR

B.三级公开募集的ADR

C.二级公开募集的ADR

D.一级公开募集的ADR

参考答案：BCD

第608题 【2013年真题】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（　）。

A.战争国债

B.建设国债

C.非流通国债

D.赤字国债

参考答案：ABD

第609题 目前我国金融市场上的私募证券有（　　）。?

A.信托投资公司发行的信托计划?

B.商业银行发行的理财计划?

C.证券公司发行的理财计划?

D.证券交易所的交易基金?

参考答案：ABC

第610题 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户( )的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ 投资偏好Ⅱ 风险承受能力Ⅲ 服务需求Ⅳ 资产状况

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第611题 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（　　）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（　　）。

A.社会保障税；社会保险基金

B.社会保障税；企业年金

C.社会保险基金；社会保障基金

D.社会保险基金；企业年金

参考答案：B

第612题 【2014年真题】证券公司的资产管理业务包括（　）。

A.集合资产管理业务

B.财务顾问业务

C.定向资产管理业务

D.专项资产管理业务

参考答案：ACD

第613题 下列属于客户信用风险评级的主要计量方法的有( )。 Ⅰ 专家判断法Ⅱ 信用评分模型Ⅲ 现金流量分析Ⅳ 违约概率模型

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第614题 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。

A.监察独立

B.代码独立

C.规则独立

D.指数独立

参考答案：ABD

第615题 计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（　　）。

A.市场风险

B.信用风险

C.营运风险

D.结算风险

参考答案：ABCD

第616题 公开披露的基金信息不包括（　　）。

A.基金资产净值和基金份额净值公告

B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C.对证券投资业绩进行的预测

D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

参考答案：C

第617题 股票类证券产品的特征有( )。 Ⅰ 收益性Ⅱ 风险性Ⅲ 流动性Ⅳ 安全性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第618题 关于我国香港恒生指数，下列描述正确的是（　　）。

A.恒生指数是由我国香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映我国香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B.恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

C.恒生指数的成分股是固定的

D.恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限

参考答案：AD

第619题 【2012年真题】行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。

A.5~7

B.5~8

C.5~10

D.8~10

参考答案：C

第620题 期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。

A.内在价值

B.估值价值

C.时间价值

D.市场价值

参考答案：C