第621题 下列属于垄断竞争型市场特点的有( )。 Ⅰ 生产者众多，各种生产资料可以流动 Ⅱ 产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的 Ⅲ 这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入 Ⅳ 生产者对其产品的价格有一定的控制能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

第622题 在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于( )。

A.国际经济形势

B.国内货币市场的供求关系

C.证券市场的供求关系

D.外汇市场的供求关系

参考答案：D

第623题 以下关于证券投资风险的不正确说法是（　　）。

A.系统风险是可以通过组合投资来分散的

B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系

C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性

D.风险是对投资者预期收益的背离

参考答案：AB

第624题 下列关于最优证券组合的说法中，错误的有( )。 Ⅰ 最优组合是风险最小的组合 Ⅱ 最优组合是收益最大的组合 Ⅲ 相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高 Ⅳ 最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第625题 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　　）。

A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证

B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚?

参考答案：A

第626题 ( )就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。

A.微观分析

B.数量分析

C.基本面分析

D.技术分析

参考答案：D

第627题 可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（　　）等总体特征。

A.市场价格

B.转换价值

C.转换面值

D.转换条件

参考答案：ABD

第628题 我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（　　）股。

A.1

B.10

C.100

D.1000

参考答案：C

第629题 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。

A.从业人员的资格管理、后续职业培训

B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C.制定从业人员的行为准则和道德规范

D.规范业务，制定业务指引

参考答案：AC

第630题 【2013年真题】场外交易市场具有（　）等特征。

A.挂牌标准相对较低

B.信息披露要求较低

C.采取做市商制度

D.管理比证券交易所更严格

参考答案：ABC

第631题 沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（　　）。

A.2005年1月1日

B.2004年l2月31日

C.2004年6月1日

D.2003年l0月12日

参考答案：B

第632题 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（　　）特殊情况，有权暂停估值。

A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时

C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

参考答案：ABCD

第633题 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的( )。 Ⅰ 发布人Ⅱ 发布日期 Ⅲ 发布地点Ⅳ 理论模型

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第634题 在下降趋势中，将( )连成一条直线，就得到下降趋势线。

A.两个低点

B.两个高点

C.一个低点、一个高点

D.任意两点

参考答案：B

第635题 下列属于财政政策手段的是（　　）。

A.公开市场业务

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.调节税率

参考答案：D

第636题 下面关于B股的阐述错误的是（　　）。

A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖

C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D.自从对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

参考答案：B

第637题 金融机构高杠杆运作体现在（　　）。

A.投资具有高杠杆属性的衍生产品

B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

C.保证金交易制度

D.无节制发开发过度打包的产品

参考答案：ABCD

第638题 下列属于预算编制程序的有( )。 I 设定短期理财规划目标Ⅱ 预测年度收入 Ⅲ 算出年度支出预算目标Ⅳ 对预算进行控制与差异分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第639题 下列说法中错误的是（　　）。

A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

参考答案：C

第640题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。 Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ.证券投资经验 Ⅲ.投资需求与风险偏好 Ⅳ.风险承受能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A