单选题： 【2013年真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（　）。

A.绝对分离

B.适当分离

C.融为一体

D.可以换岗

参考答案：B

单选题： 【2014年真题】一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（　）。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.认股权证基金

D.股票基金

参考答案：B

单选题： 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（　　）。

A.完善治理结构，规范股东行为

B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策

参考答案：D

单选题： 外国公司的股票在美国上市通常采用（　　）形式。

A.股票

B.存托凭证

C.认股权证

D.股票期权

参考答案：B

多选题： 退市风险警示的处理措施包括（　　）。

A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整

B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票

C.股票价格的日涨跌幅限制为5％

D.受到证券交易所公开谴责

参考答案：BC

多选题： 债券的票面要素包括（　　）。

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券承销者名称

参考答案：ABC

单选题： 【2014年真题】证券公司的（　）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

A.固定资产

B.负债

C.总资产

D.净资本

参考答案：D

单选题： 【2013年真题】有价证券是（　）的一种形式。

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

参考答案：C

单选题： 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

参考答案：A

多选题： 下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有（　　）。

A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统

B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析

C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为

D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台

参考答案：ABCD