第1题 【2013年真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（　）。

A.绝对分离

B.适当分离

C.融为一体

D.可以换岗

参考答案：B

第2题 【2014年真题】一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（　）。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.认股权证基金

D.股票基金

参考答案：B

第3题 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（　　）。

A.完善治理结构，规范股东行为

B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策

参考答案：D

第4题 外国公司的股票在美国上市通常采用（　　）形式。

A.股票

B.存托凭证

C.认股权证

D.股票期权

参考答案：B

第5题 退市风险警示的处理措施包括（　　）。

A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整

B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票

C.股票价格的日涨跌幅限制为5％

D.受到证券交易所公开谴责

参考答案：BC

第6题 债券的票面要素包括（　　）。

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券承销者名称

参考答案：ABC

第7题 【2014年真题】证券公司的（　）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

A.固定资产

B.负债

C.总资产

D.净资本

参考答案：D

第8题 【2013年真题】有价证券是（　）的一种形式。

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

参考答案：C

第9题 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.中国证监会

参考答案：A

第10题 下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有（　　）。

A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统

B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析

C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为

D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台

参考答案：ABCD

第11题 证券的机构投资者主要包括（　　）。

A.金融机构

B.政府机构

C.企业和事业法人

D.各类基金

参考答案：ABCD

第12题 【2013年真题】我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（　）。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

参考答案：C

第13题 【2013年真题】我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（　）结果直接确定发行价格。

A.累计投标询价

B.初步询价

C.静态市盈率

D.动态市盈率

参考答案：B

第14题 【2012年真题】凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（ ）。

A.是否免税不同，凭证式国债免缴利息税；储蓄国债（电子式）不免

B.申请购买手续不同，凭证式国债可持续现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C.付息方式不同，凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种

D.发行对象不同，凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人

参考答案：BCD

第15题 下列指标中反映证券市场容量的是（　　）。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券化率

C.证券市场指数

D.证券市场价值

参考答案：B

第16题 衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（　　）。

A.流动比率

B.销售周转率

C.杠杆比率

D.速动比率

参考答案：ABD

第17题 【2013年真题】证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（　）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理期货交易

D.中国证监会规定的其他服务

参考答案：ABD

第18题 【2014年真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（　）。

A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资

B.由专家管理和运作

C.经营稳定，收益较高

D.组合投资，分散风险

参考答案：ABCD

第19题 在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。 Ⅰ 服务内容 Ⅱ 服务方式 Ⅲ 收费 Ⅳ 风险情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

第20题 【2013年真题】中国证监会是全国（　）的监管部门。

A.期货市场

B.证券市场

C.货币市场

D.外汇市场

参考答案：AB