第61题 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。 I 电话 II 传真 III 电子信箱 IV 地址

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A

第62题 依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

参考答案：C

第63题 【2013年真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（　）。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

参考答案：C

第64题 根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（　　）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

参考答案：ABD

第65题 【2013年真题】下列各项中，（　）不属于利率金融衍生工具。

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

参考答案：C

第66题 【2013年真题】在ADR交易过程中，（　）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

参考答案：A

第67题 在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（　　）。

A.价格平衡作用?

B.增强流动性

C.有助于分散价格变动风险?

D.使市场更有序?

参考答案：ABC

第68题 （　　）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。

A.中央存托公司

B.信托投资公司

C.托管银行

D.存券银行

参考答案：D

第69题 关于方差最小化法，说法正确的是（）。 Ⅰ 债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差 Ⅱ 求得追随误差方差最小化的债券组合 Ⅲ 适用债券数目较大的情况 Ⅳ 要求采用大量的历史数据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第70题 在国际金融市场上，常见的参考利率有（　　）。?

A.国债利率

B.联邦基金利率

C.伦敦银行间同业拆放利率

D.欧洲美元定期存款单利率

参考答案：ABCD

第71题 股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,／3以上通过的有（　　）。

A.修改公司章程

B.增加或减少注册资本的决议

C.对发行公司债券作出决议

D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

参考答案：ABD

第72题 2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

参考答案：C

第73题 设立证券公司，对注册资本的要求有（　　）。

A.注册资本应当是实缴资本

B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

D.经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元

参考答案：AD

第74题 【2013年真题】下列机构中，属于证券服务机构的是（　）。

A.资信评级机构

B.财务顾问机构

C.会计师事务所

D.投资咨询机构

参考答案：ABCD

第75题 【2013年真题】《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（　）。

A.证券交易各机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定

C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序

D.证券交易所从业人员的回避原则

参考答案：ABD

第76题 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（　　）。

A.运作费高低

B.管理费高低

C.资产净值

D.资产总值

参考答案：C

第77题 负责提升证券化产品信用等级的机构是（　　）。

A.资金和资产存管机构

B.特定目的机构

C.信用评级机构

D.信用增级机构

参考答案：D

第78题 我国《刑法》规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

A.3;1万元以上5万元以下

B.5;1万元以上10万元以下

C.3;2万元以上20万元以下

D.5;2万元以上20万元以下

参考答案：C

第79题 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（　　）。

A.交易场所和交易组织形式不同?

B.交易的监管程度不同?

C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定?

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?

参考答案：ABCD

第80题 中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（　　）次会员大会。

A.3

B.4

C.5

D.8

参考答案：B