第141题 股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的（）和（）变化而产生规律性的轮动。

A.盈利周期；经济周期

B.经济周期；气候周期

C.盈利周期；气候周期

D.物理周期；经济周期

参考答案：A

第142题 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（　　）。

A.基金兴华

B.基金金泰

C.基金安信

D.基金开元

参考答案：BD

第143题 可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

A.发行要素

B.适用的法规

C.发债主体和偿债主体

D.所换股份的来源

参考答案：A

第144题 关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是（　　）。

A.公司最近3年连续亏损

B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者

C.公司未按照规定公开其财务状况

D.公司有重大违法行为

参考答案：ABCD

第145题 【2013年真题】对基金投资进行限制的主要目的有（　）。

A.降低风险

B.避免基金操纵市场

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.增加基金资产的收益水平

参考答案：ABC

第146题 股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（　　）程序分配。

A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

参考答案：B

第147题 股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。

A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险

参考答案：B

第148题 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（　　）。

A.必须是在公司正常经营时

B.必须是在公司解散清算时

C.普通股股东必须持股一年以上

D.普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的?

参考答案：B

第149题 【2012年真题】证券投资者保护基金公司的职责有（ ）。

A.筹集、管理和运作资金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

参考答案：ACD

第150题 （　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A.国务院证券委

B.国务院

C.中国证监会

D.国家发展和改革委员会

参考答案：B

第151题 从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（　　）。

A.基金交易费

B.基金销售服务费

C.申购费

D.基金运作费

参考答案：B

第152题 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（　　）。

A.中国证监会及其派出机构传送的文件

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道

C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备

D.有关媒体，经证实后予以记录

参考答案：ABCD

第153题 代办股份转让系统又称为（　　）。

A.二板市场

B.创业板

C.三板市场

D.中小板

参考答案：C

第154题 【2013年真题】世界上最早、最有影响的股价指数是（　）。

A.道·琼斯股价指数

B.恒生指数

C.日经指数

D.纳斯达克指数

参考答案：A

第155题 财政政策对证券市场的影响有（）。 Ⅰ 减少税收，降低税率，扩大减免税范围会推动证券市场价格上涨 Ⅱ 扩大财政支出，加大财政赤字会推动证券市场价格上涨 Ⅲ 减少国债发行（或回购部分短期国债）会推动证券市场上扬 Ⅳ 增加财政补贴会推动证券市场总体水平趋于上涨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第156题 客户对财务利益的要求大致有( )这三种。 I 要求最大限度地节约每年税收成本，增加每年客户可支配的税后利润 II 要求若干年后因为采用了较优的纳税方案，而达到所有者权益的最大的增值 III 既要求增加短期税后利润，也要求长期资本增值 IV 既要求增加长期税后利润，也要求短期资本增值

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

参考答案：C

第157题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

A.记名股票

B.优先股

C.不记名股票

D.普通股

参考答案：BD

第158题 【2014年真题】特殊类型基金包括（　）。

A.QDII基金

B.上市开放式基金

C.分级基金

D.保本基金

参考答案：ABCD

第159题 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括（　　）。

A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

C.按照规定召集基金份额持有人大会

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

参考答案：ABC

第160题 利率风险具体有（）。 Ⅰ 重新定价风险 Ⅱ 收益率曲线风险 Ⅲ 基准风险 Ⅳ 期权性风险 Ⅴ 商品价格风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

参考答案：C