第201题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　）偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.证券投资风险

参考答案：ABCD

第202题 基金与股票的重要区别在于（　　）。

A.反映的关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.风险水平不同

D.投资数量不同

参考答案：ABC

第203题 【2012年真题】（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A.远期利率协议

B.远期汇率协议

C.债券类资产的远期合约

D.股权类资产的远期合约

参考答案：A

第204题 关于股权分置改革，下列论述中正确的有（　　）。

A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过

B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制

参考答案：ABC

第205题 【2014年真题】金融远期合约主要包括（　）。

A.远期期货合约

B.股权类资产的远期合约

C.远期外汇协议

D.远期利率协议

参考答案：BCD

第206题 截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（　　）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A.3

B.4

C.5

D.11

参考答案：B

第207题 【2014年真题】目前我国基金管理公司的业务主要包括（　）。

A.投资咨询服务

B.实业投资

C.受托资产管理业务

D.证券投资基金业务

参考答案：ACD

第208题 【2012年真题】目前我国股票市场实行（ ）清算制度。

A.T＋1

B.T＋2

C.T＋3

D.T＋4

参考答案：A

第209题 商业银行了解客户的渠道有（）。 I 开户资料 II 调查问卷 III 家访 IV 面谈沟通 V 电话沟通

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、III、IV、V

参考答案：C

第210题 一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（　　）。

A.债券、基金、股票

B.基金、股票、债券

C.股票、债券、基金

D.股票、基金、债券

参考答案：A

第211题 已上市流通股份包括（　　）。

A.A股

B.B股

C.境外上市外资股

D.其他

参考答案：ABCD

第212题 证券金融公司应每（　　）个交易日结束后，公布转融资余额。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

第213题 公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（　　）。

A.高增长型股票

B.成长股

C.普通股

D.绩优股

参考答案：D

第214题 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（　　）。

A.所有权

B.债权

C.索取权

D.管理权

参考答案：A

第215题 【2013年真题】我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（　）。

A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请

B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

C.取得注册会计师证书5年以上

D.不超过65周岁

参考答案：AB

第216题 【2013年真题】关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（　）。

A.样本债券的信用级别为投资级以上

B.债券的剩余期限为1年以上

C.指数以样本债券的发行量为权数

D.指数的基点为1000点

参考答案：ABC

第217题 【2012年真题】（ ）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券结算机构

参考答案：B

第218题 证券公司合规总监的履职保障包括（　　）。

A.独立性

B.知情权

C.提案权

D.必要的工作条件

参考答案：ABD

第219题 金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。

A.交易者权利与义务的对称性不同

B.套期保值的作用与效果不同

C.现金流转不同

D.基础资产不同

参考答案：ABCD

第220题 下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。

A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

参考答案：A