第181题 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ 本金保障是指投资者通过投资保存资本或者资金的购买力 Ⅱ 资本增值是指投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长 Ⅲ 资本增值的目的是财富得以累积 Ⅳ 经常性收益是指不保证投资者本金获得保障，但能定期获得一些经常性收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第182题 关于信用衍生工具的论述正确的是（　　）。

A.主要包括信用互换、信用联结票据等

B.用于转移或防范系统风险

C.是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

D.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

参考答案：ACD

第183题 设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为（　　）。

A.甲=乙+丙

B.丙=甲-乙

C.乙=甲+丙

D.丙=甲+乙

参考答案：AB

第184题 证券交易所依照证券法律、行政法规制定（　　），并报中国证监会批准。

A.会员管理规则

B.交易规则

C.其他有关规则

D.上市规则

参考答案：ABCD

第185题 【2012年真题】向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

参考答案：C

第186题 【2013年真题】根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　）等情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

参考答案：ABCD

第187题 【2013年真题】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（　）。

A.完整性

B.公平性

C.准确性

D.真实性

参考答案：ABCD

第188题 证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（　　）。

A.交易通信网

B.信息服务网

C.证券报刊

D.因特网

参考答案：ABCD

第189题 可以作为证券发行人的机构主要包括（　　）。

A.公司

B.金融机构

C.政府和政府机构

D.慈善机构

参考答案：ABC

第190题 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　），封闭式基金一般采用（　　）方式分红。

A.70%，现金

B.90%，现金

C.70%，红利再投资

D.90%，红利再投资

参考答案：B

第191题 【2013年真题】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　）年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

第192题 套期工具和被套期项目的“主要条款”包括（ ）。 I 名义金额或本金 II 到期期限 III 定价日期 IV 货币单位 V 商品数量

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV、V

D.I、II、IV、V

参考答案：A

第193题 证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业

参考答案：B

第194题 【2013年真题】我国资产证券化发起人除商业银行和企业外，（　）均成为新的发起或承销主体。

A.资产管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险公司

参考答案：ABC

第195题 根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（　　）。

A.期货类资产的远期合约

B.债权类资产的远期合约

C.股权类资产的远期合约

D.远期汇率协议

参考答案：BCD

第196题 我国《公司法》规定股票发行价格可以是（　　）。

A.票面金额

B.超过票面金额

C.任意金额

D.低于票面金额

参考答案：AB

第197题 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（　　）年。

A.8

B.10

C.12

D.20

参考答案：C

第198题 【2013年真题】股息的具体形式包括（　）。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

参考答案：ABCD

第199题 收入型基金是以获取（　　）为目的。

A.长期稳定收入

B.长期资产增值

C.当期固定收入

D.当期最大收入

参考答案：D

第200题 【2012年真题】上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（ ）行为。

A.虚假陈述

B.合法经营

C.操纵市场

D.内幕交易

参考答案：A