第261题 【2013年真题】证券交易所的监管职能包括（　）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

参考答案：AB

第262题 【2013年真题】下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（　）。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元

B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.具备较强的经营管理能力

参考答案：BCD

第263题 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括（　　）。

A.政府、政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央银行、公司企业

D.政府、金融机构、财政部、公司

参考答案：A

第264题 【2013年真题】关于股票的永久性，下列说法中错误的是（　）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

参考答案：D

第265题 【2012年真题】下列符合股价性质的描述有（ ）。

A.在看涨市场中，股价直线上升

B.在看跌市场中，股价直线下降

C.在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨

D.在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌

参考答案：CD

第266题 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（　　）。

A.互换和期权

B.投资合同

C.期货合同

D.远期合同

参考答案：ACD

第267题 资产证券化的有关当事人包括（　　）。

A.信用增级机构和信用评级机构

B.特定目的机构或特定目的受托人

C.原始权益人

D.资金和资产存管机构

参考答案：ABCD

第268题 关于外资股，下列表述正确的有（　　）。

A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者

B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

C.B股以人民币标明面值

D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

参考答案：BCD

第269题 建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是（　　）。

A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障

B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态

C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率

D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险?

参考答案：BCD

第270题 沪深300指数的计算采用（　　），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.除数修正法

B.派许加权方法

C.市值总价加权法

D.加权平均法

参考答案：B

第271题 【2013年真题】证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　）。

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

参考答案：ACD

第272题 【2012年真题】股票的性质有（ ）。

A.股票是要式证券

B.股票是设权证券

C.股票是货币证券

D.股票是综合权利证券

参考答案：AD

第273题 融资融券业务的风险指标规定包括（　　）。

A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％

B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％

C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％

D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

参考答案：ACD

第274题 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（　　）举证其无过错。

A.证券投资者

B.发行人

C.上市公司

D.证券服务机构

参考答案：D

第275题 无记名股票与记名股票的差别包括（　　）。

A.两者在股东的权利方面存在差别

B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人

C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资

D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

参考答案：BCD

第276题 （　　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。

A.中央证券登记结算有限责任公司

B.深圳证券登记结算公司

C.上海证券登记结算公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：D

第277题 在没有优先股的条件下，普通股票每殷账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总资产

B.总股本

C.净资产

D.总股数

参考答案：C

第278题 对冲策略是指同时在股指期货市场和股票市场上进行（）的交易，通过两个市场的盈亏相抵，来锁定既得利润（或成本），规避股票市场的系统性风险。 I 变化相同 II 数量相当 III 数量不等 IV 方向相反

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第279题 【2013年真题】证券市场上的机构投资者包括（　）。

A.企业和事业法人

B.商业银行

C.政府机构

D.证券投资基金

参考答案：ABCD

第280题 公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（　　）的发行人。

A.证券发行数量多

B.筹资额大

C.机构规模大

D.准备申请证券上市

参考答案：ABD