第21题 【2012年真题】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：C

第22题 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（　　）人民币，且必须为实缴货币资本。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.341元

参考答案：B

第23题 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）通过。

A.1／3以上

B.过半数以上

C.2／3以上

D.全部

参考答案：B

第24题 以下（）不属于情景分析的执行步骤。

A.主题的确定

B.主要影响因素的选择

C.选择合适观察期的风险因素历史收益率时间序列

D.方案的描述与筛选

参考答案：C

第25题 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。 Ⅰ 购买股票 Ⅱ 活期存款 Ⅲ 短期定期存款 Ⅳ 货币市场基金 Ⅴ 利用贷款额度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：B

第26题 国际债券的种类包括（　　）。

A.外国债券

B.亚洲债券

C.欧洲债券

D.美洲债券

参考答案：AC

第27题 上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

参考答案：A

第28题 【2014年真题】对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（　）。

A.筹得本市资金

B.筹得本市资金

C.发行成本低

D.上市手续简单

参考答案：BCD

第29题 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（　　）。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C.发行前股本总额不少于人民币5000万元

D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%

参考答案：AB

第30题 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（　　）。

A.A股

B.S股

C.B股

D.1股

参考答案：B

第31题 最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括（　　）。

A.优势

B.机会

C.创新

D.威胁

参考答案：ABD

第32题 【2013年真题】金融期货的基本功能有（　）功能。

A.套利

B.投机

C.价格发现

D.套期保值

参考答案：ABCD

第33题 作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（　　）。

A.保证收益

B.分散风险

C.专业理财

D.集合投资?

参考答案：BCD

第34题 基金份额持有人大会可以对（　　）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

A.更换基金管理人

B.出具业绩报告

C.更换基金托管人

D.基金扩募?

参考答案：ACD

第35题 下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（　　）。?

A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?

B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?

C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?

D.基础金融产品不能是金融衍生工具?

参考答案：AD

第36题 【2012年真题】根据市场集中度，证券市场可以划分为（　）。

A.集中交易市场、交易所市场

B.集中交易市场、场外市场

C.集中交易市场、柜台市场

D.场外市场、柜台市场

参考答案：B

第37题 证券投资基金的主要投资风险包括（　　）。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

参考答案：ABCD

第38题 （　　）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.中国证监会

B.国务院

C.国家发展和改革委员会

D.国务院证券委

参考答案：B

第39题 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（　　）。

A.财政部

B.证券监督管理委员会

C.人民银行

D.证券交易所

参考答案：AB

第40题 为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（　　）等财产。

A.收益分配权

B.担保物

C.资金

D.证券

参考答案：BCD