第481题 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（　　）。

A.现金

B.可转换债券

C.股票

D.流通受限的证券

参考答案：A

第482题 进入21世纪，金融创新深化的表现有（　　）。

A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

参考答案：ABCD

第483题 【2013年真题】下列各项不属于金融期货交易制度的是（　）。

A.逐日盯市制度

B.连续交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

参考答案：B

第484题 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

参考答案：C

第485题 【2013年真题】证券投资基金是通过公开发售（　）募集资金。

A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额

参考答案：D

第486题 只有当证券投资的名义收益率（　　）时，投资者才有实际收益。?

A.小于通货膨胀率?

B.大于通货膨胀率?

C.等于通货膨胀率?

D.不等于通货膨胀率?

参考答案：B

第487题 债券是实际运用的（　　）证书。

A.真实资本

B.实收资本

C.固定资本

D.流动资本?

参考答案：A

第488题 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（　　）。

A.3000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

参考答案：C

第489题 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（　　）。

A.可转换基金

B.可转换债券

C.可转换普通股票

D.可转换优先股票

参考答案：BD

第490题 在证券市场中起中介作用的机构主要有（　　）。?

A.证券登记结算公司?

B.证券公司?

C.会计师事务所?

D.律师事务所?

参考答案：ABD

第491题 【2014年真题】下列说法正确的是（　）。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券的风险与收益成反比关系

C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场

D.证券市场是企业支配权直接交换的场所

参考答案：A

第492题 证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

A.股票和基金证券

B.债券和金融期货

C.股票和债券

D.基金证券和金融期货

参考答案：C

第493题 《证券法》规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，责令改正，并处以（）罚款。

A.一万元以上十万元以下

B.三万元以上十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.五万元以上二十万元以下

参考答案：A

第494题 下列属于操纵市场的行为有（　　）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

参考答案：ABC

第495题 （　　）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?

A.证券公司内部控制?

B.证券公司的治理结构?

C.证券公司外部控制?

D.证券公司的董事制度?

参考答案：A

第496题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有（　　）等行为。?

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?

B.公平地对待其管理的不同基金财产?

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?

D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?

参考答案：AC

第497题 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（　　）。

A.144A规则下的私募ADR

B.三级有担保ADR

C.二级有担保ADR

D.一级有担保ADR

参考答案：A

第498题 下列说法错误的是（　　）。

A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

参考答案：D

第499题 【2012年真题】（ ）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正欧式期权

D.大西洋期权

参考答案：D

第500题 《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（　　）。

A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

参考答案：ABCD