第441题 【2013年真题】影响股价变动的基本因素包括（　）。

A.宏观经济与政策因素

B.行业与部门因素

C.公司经营状况

D.人为操纵因素

参考答案：ABC

第442题 如果银行具有一笔1000万元的贷款资产，10年后到期，固定贷款利率为10%，根据银行的安排，支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款，年利率会根据某个基准利率进行同步调整，那么，该银行的这个组合所面临的风险属于（）。

A.重新定价风险

B.收益率曲线风险

C.基准风险

D.期权性风险

参考答案：C

第443题 退市风险警示的处理措施包括（　　）。

A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整?

B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票

C.股票价格的日涨跌幅限制为5％

D.受到证券交易所公开谴责?

参考答案：BC

第444题 证券投资基金在美国被称为（　　）

A.单位信托基金

B.证券投资信托基金

C.共同基金

D.信托基金

参考答案：C

第445题 中国金融期货交易所实行（　　）制度。

A.全面结算会员

B.结算会员

C.交易结算会员

D.交易会员

参考答案：B

第446题 【2013年真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（　）。

A.难以判断

B.不变

C.下跌

D.上涨

参考答案：D

第447题 在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（　　）。

A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

B.股票的风险性和收益性是并存的

C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况?

参考答案：BC

第448题 只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（　　）。

A.股票期权

B.股票指数期权

C.利率期权

D.货币期权

参考答案：B

第449题 关于认股权证论述不正确的是（　　）。

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

参考答案：C

第450题 【2013年真题】关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（　）。

A.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所

C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志

D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的

参考答案：ACD

第451题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月方可转换为公司股票。

A.1

B.8

C.6

D.12

参考答案：C

第452题 【2013年真题】根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

A.企业债券

B.可转换公司债券

C.股票

D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

参考答案：BD

第453题 【2012年真题】下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ）。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称"地方债券"，也可以称为"地方公债"或"地方债"

参考答案：D

第454题 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（ ）。

A.增长型行业

B.周期型行业

C.防守型行业

D.进攻型行业

参考答案：A

第455题 家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。 I 子女教育或财务支持支出预算 II 衣、食、住、行 III 其他爱好支出预算 IV 医疗 V 与其他短期理财目标相关的现金流支出预算

A.I、II、

B.I、II、III

C.I、III、V

D.I、II、III、IV、V

参考答案：C

第456题 1998年以后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

参考答案：B

第457题 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（　　）。

A.交易双方均需开立保证金账户

B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

D.交易双方均无需开立保证金账户

参考答案：B

第458题 【2012年真题】下列符合证券公司业务规则的有（ ）。

A.经纪业务为客户买空卖空

B.自营业务要求账户实名

C.资产管理业务要求客户盈亏自负

D.实行逐日盯市和强制平仓制度

参考答案：BCD

第459题 （　　）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

A.交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.证券公司

参考答案：D

第460题 沪深300指数的成分股的选择空间是（　　）。

A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票

B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)

D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

参考答案：ABCD