第381题 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A.行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化 不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式

D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

参考答案：B

第382题 投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长，使财富得以累积是（ ）。

A.本金保障

B.财富积累

C.资本积累

D.资本增值

参考答案：D

第383题 现金管理的内容是（ ）。

A.现金和固定资产

B.现金和流动资产

C.现金和所有资产

D.所有现金

参考答案：B

第384题 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）。

A.财政部

B.中国人民银行

C.国务院证券监管机构

D.证券行业公会

参考答案：C

第385题 根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A.企业债券

B.可转换为股票的公司债券

C.股票

D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

参考答案：BCD

第386题 债券票面的基本要素有（　　）。

A.债券发行者名称

B.债券的票面利率

C.债券到期期限

D.债券承销者名称?

参考答案：ABC

第387题 公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（　　）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

参考答案：B

第388题 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的估值方法是（ ）。

A.绝对估值法

B.相对估值法

C.资产价值法

D.风险中性定价法

参考答案：A

第389题 道氏理论的主要原理包括（）。 Ⅰ 工业平均指数和运输业平均指数必须相互加强 Ⅱ 趋势必须得到交易量的确认 Ⅲ 一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 Ⅳ 市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第390题 外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行人所在国

C.发行地所在国

D.第三国

参考答案：C

第391题 下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（　　）。

A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

参考答案：ABCD

第392题 【2012年真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。

A.6%

B.5%

C.4%

D.3%

参考答案：A

第393题 下列有关证券除权除息说法中错误的是（　　）。?

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益?

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨?

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额?

参考答案：C

第394题 【2013年真题】下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（　）。

A.目前，权证交易实行T+0回转交易

B.担保系数由交易所发布，并适时调整

C.只有标的证券的发行人才能发行权证

D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保

参考答案：ABD

第395题 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正美式期权

D.奇异型期权

参考答案：D

第396题 休假属于客户证券投资目标中的（）目标。

A.长期目标

B.短期目标

C.中期目标

D.中长期目标

参考答案：B

第397题 分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（ ）进行深入分析。 Ⅰ 内在价值 Ⅱ 市场价格 Ⅲ 真实价值 Ⅳ 价格涨跌趋势

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第398题 中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（　　）操作作为政策手段。?

A.套期保值?

B.投融资?

C.公开市场?

D.盈利性?

参考答案：C

第399题 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。 I 年龄 II 风险偏好 III 性别 IV 投资目的 V 职业

A.I、II、III

B.I、II、III、V

C.I、II、III、IV、V

D.II、III、IV

参考答案：B

第400题 下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（　　）。

A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

参考答案：B