第341题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（　　）。

A.代销

B.包销

C.注销

D.自销

参考答案：D

第342题 某企业2015年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2015年净利润为210万元，则2015年销售净利率为（）。

A.30%

B.50%

C.40%

D.15%

参考答案：A

第343题 近年来，全球各主要市场均开设了（　　）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A.衍生证券投资基金

B.股票基金

C.上市开放式基金

D.交易所交易基金

参考答案：CD

第344题 根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.协定价格与基础资产市场价格的关系

B.合约所规定的履约时间的不同

C.基础资产性质的不同

D.选择权的性质

参考答案：B

第345题 下面（　　）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。

A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加

B.机构投资者范围增加

C.监管机构的管理更加严格

D.二级市场交易尚不活跃

参考答案：C

第346题 【2012年真题】我国的金融衍生工具市场分为（ ）。

A.交易所交易市场

B.银行间市场

C.银行柜台市场

D.证券公司柜台市场

参考答案：ABC

第347题 【2013年真题】以下关于外国债券的描述中正确的是（　）。

A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

C.在日本发行的外国债券称为武士债券

D.在美国发行的外国债券称为扬基债券

参考答案：ACD

第348题 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形（　　）之一的除外。

A.与持有本公司股份的其他公司合并

B.将股份奖励给本公司职工

C.减少公司注册资本

D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份?

参考答案：ABCD

第349题 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（　　）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.高管人员

参考答案：A

第350题 下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（　　）。?

A.利率互换?

B.信用联结票据?

C.信用互换?

D.保证金互换?

参考答案：BC

第351题 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易。

A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

参考答案：C

第352题 【2013年真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

C.有500万元人民币以上的注册资本

D.有健全的内部管理制度

参考答案：ACD

第353题 【2013年真题】债券的性质可以表述为（　）

A.属于有价证券

B.是一种真实资本

C.是债权的表现

D.是所有权凭证

参考答案：AC

第354题 证券业从业人员行为准则要求从业人员（　　）。

A.不得损害所在机构的合法权益

B.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券?

参考答案：ABCD

第355题 投资者风险承受能力常见的评估方法有（）。 Ⅰ 定性方法和定量方法 Ⅱ 客户投资目标 Ⅲ 对投资产品的偏好 Ⅳ 概率和收益的权衡

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第356题 （）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。

A.头寸限额

B.风险价值限额

C.止损限额

D.敏感性限额

参考答案：D

第357题 关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（　　）。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.由基金管理人召集

参考答案：A

第358题 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为（　　）。?

A.息票累积债券?

B.附息债券?

C.贴现债券?

D.实物债券?

参考答案：ABC

第359题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）。

A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长

B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长

C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长

D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

参考答案：A

第360题 （）在复制组合的基础上加强风险控制， 其目的不在于积极寻求投资收益的最大化， 因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。

A.积极型股票投资策略

B.指数法

C.加强指数法

D.加强的积极型股票投资策略

参考答案：C