第301题 【2014年真题】证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（　）的法人、其他组织或个人。

A.分配权利

B.指挥权利

C.股东权利

D.管理权利

参考答案：C

第302题 【2012年真题】中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的（ ）。

A.信息交换制度

B.联合监管制度

C.信息披露制度

D.单独监管制度

参考答案：AB

第303题 证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。

A.罚款

B.利率政策

C.税收政策

D.公开市场业务?

参考答案：BCD

第304题 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。

A.全面原则

B.真实原则

C.准确原则

D.完整原则

参考答案：A

第305题 【2012年真题】证券经纪业务（ ）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.不可以通过柜台代理买卖证券

D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

参考答案：B

第306题 下列不属于独立衍生工具的是（　　）。

A.可转换公司债券

B.互换和期权

C.期货合同

D.远期合同

参考答案：A

第307题 下列有关可转换债券的表述正确的是（　　）。

A.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

B.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

C.可转换公司债券应半年或1年付息1次

D.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

参考答案：BCD

第308题 1999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

参考答案：B

第309题 【2014年真题】关于股票与债券，以下说法正确的有（　）。

A.具有相同的权利

B.同属有价证券

C.收益率相互影响

D.收益率相互影响

参考答案：BCD

第310题 【2014年真题】中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（　）。

A.国债

B.地方政府债券

C.公司债券

D.金融债券

参考答案：A

第311题 （　　）是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.财产股息

C.现金股息

D.负债股息

参考答案：C

第312题 IB制度起源于（　　）。

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

参考答案：C

第313题 关于外国债券论述不正确的是（　　）。

A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

B.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

参考答案：BC

第314题 熊猫债券（　　）。

A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券

B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券

C.属于欧洲债券

D.属于外国债券

参考答案：BD

第315题 【2013年真题】以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（　）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

参考答案：BC

第316题 【2013年真题】有价证券特征包括（　）等方面。

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.期限性

参考答案：ABCD

第317题 【2013年真题】可参与证券投资的金融机构包括（　）。

A.证券经营机构

B.银行业金融机构

C.保险经营机构

D.企业集团财务公司

参考答案：ABCD

第318题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

第319题 证券公司接受客户的委托买卖证券时（　　）。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B.应当妥善保管客户的有关资料

C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D.可以接受客户的全权委托买卖证券?

参考答案：ABC

第320题 注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（　　）。?

A.证券投资咨询?

B.财务顾问业务?

C.证券经纪?

D.证券自营?

参考答案：ABC