第401题 下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。 I 比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便 II 主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化 III 主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在 IV 主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.III、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第402题 下列各项属于公募证券特征的是（　　）。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比，审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

参考答案：ABCD

第403题 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（　　）万元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

参考答案：C

第404题 基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。

A.基金负债

B.基金份额净值

C.各类证券的价值

D.证券基金的费用

参考答案：A

第405题 下列关于流动性原则说法正确的是（ ）。 Ⅰ 用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性 Ⅱ 证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少 Ⅲ 证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币 Ⅳ 证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第406题 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）等方面。

A.基金份额资产净值公布时间不同

B.交易费用不同

C.投资对象不同

D.期限不同

参考答案：ABD

第407题 利率期权合约通常以（　　）为基础资产。

A.政府短、中、长期债券

B.大面额可转让存单

C.欧洲美元债券

D.股票指数

参考答案：ABC

第408题 我国证券公司的设立实行（　　）。?

A.报备制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

参考答案：B

第409题 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（　　）业务。

A.套期保值

B.投融资

C.公开市场

D.盈种性

参考答案：C

第410题 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（　　）。

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可以买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

参考答案：C

第411题 【2014年真题】债券投资风险相对低于股票投资，是因为（　）。

A.债券市场价格相对稳定

B.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后

C.债券市场价格波动性大，收益率高

D.债券利息支付先于股息红利分配

参考答案：ABD

第412题 客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（ ）。 I 储藏者 II 积累者 III 修道士 IV 挥霍者 V 逃避者

A.I 、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III、IV、V

参考答案：D

第413题 【2013年真题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（　）万元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

参考答案：C

第414题 【2013年真题】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（　）。

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

参考答案：C

第415题 有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。

A.具有交换价值

B.具有使用价值

C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值

参考答案：C

第416题 【2013年真题】可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（　）。

A.中央存托公司

B.存券银行

C.保荐人

D.托管银行

参考答案：B

第417题 相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（　　）：

A.中央政府债券

B.政府债券

C.政府机构债券

D.中央银行发行的债券

参考答案：A

第418题 以下属于行业中所说的四种周期的有（）。 I 政策周期 II 估值周期 III 经济周期 IV 利润周期

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：B

第419题 【2012年真题】在转融通业务的风险控制指标有（ ）。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%

D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

参考答案：ACD

第420题 记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。

A.股份公司的股东名册

B.招股说明书

C.股票票面

D.公司章程

参考答案：AC