证券从业《证券投资顾问》试题（895题）

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【2012年真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。

A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制

B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性

C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形

D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

知识点：证券投资顾问

参考答案：ABD