第721题 关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（　　）。

A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

参考答案：ACD

第722题 下列不能作为政策性金融债的发行人的是( )。

A.国家开发银行

B.中国农业发展银行

C.中国进出口银行

D.中国人民银行

参考答案：D

第723题 储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（　　）。?

A.流通或变现方式不同?

B.到期前变现收益预知程度不同?

C.付息方式不同?

D.发行利率确定机制不同?

参考答案：ABD

第724题 根据发行主体的不同，债券可以分为（　　）。

A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.国际债券

参考答案：ABC

第725题 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括( )。 Ⅰ 当事人的权利义务 Ⅱ 证券投资顾问服务的方式 Ⅲ 证券投资顾问的禁止行为 Ⅳ 收费标准和支付方式

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第726题 下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。

A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

参考答案：C

第727题 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。

A.现货交易

B.互换交易

C.远期交易

D.期货交易

参考答案：ACD

第728题 商业养老保险的特点（）。 Ⅰ 风险收益水平较低 Ⅱ 流动性一般 Ⅲ 退保成本较高 Ⅳ 品种多

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第729题 （　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

A.分级基金

B.QDⅡ基金

C.ETF

D.LOF

参考答案：B

第730题 证券公司、证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括（）。 Ⅰ.承诺投资收益 Ⅱ.保证投资收益 Ⅲ.虚假宣传过往业绩 Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

第731题 金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。

A.交易目的不同

B.交易对象不同

C.交易价格的含义不同

D.交易方式和结算方式不同

参考答案：ABCD

第732题 【2012年真题】按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式

B.是否在证券交易所挂牌交易

C.证券所代表的权利性质

D.证券发行主体不同

参考答案：B

第733题 【2012年真题】在我国，企业债券的发行采取（ ）。

A.核准制或审批制

B.审批制或注册制

C.发审委制度

D.保荐制度

参考答案：B

第734题 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（　　）万元人民币以上的注册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

参考答案：C

第735题 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（　　）。?

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元?

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本．不得低于人民币5000万元?

C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元?

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元?

参考答案：D

第736题 下列关于对冲比率的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率 Ⅱ 对冲比率通常等于1 Ⅲ 传统对冲理论中，对冲比率等于1，但其前提是期货的标的资产要完全等同风险资产 Ⅳ 在绝大多数情况下，对冲比率通常不等于1

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第737题 收益率曲线的变化方式有( )。 Ⅰ 正比例移动Ⅱ 平行移动 Ⅲ 非平行移动Ⅳ 负比例移动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：C

第738题 下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。 Ⅰ.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券 Ⅱ.证市场线上的任何一个点都是有效组合 Ⅲ.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系 Ⅳ.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

第739题 金融衍生工具按交易场所分类，包括（　　）。

A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.交易所交易的衍生工具

参考答案：CD

第740题 【2014年真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　）。

A.33%

B.35%

C.50%

D.49%

参考答案：D