第801题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。 Ⅰ.发布日期 Ⅱ.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第802题 【2018年真题】下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（　）。

A.总额差异的重要性低于细目差异

B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善

C.不能调整收入

D.依据预算的分类个别分析

参考答案：D

第803题 以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（　　）。

A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

D.期限在15年以上?

参考答案：C

第804题 股票发行的定价方式有（　　）。

A.协商定价方式

B.上网竞价方式

C.一般询价方式

D.累计投标询价方式

参考答案：ABCD

第805题 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况。 Ⅰ、股价突然暴涨且远离平均线 Ⅱ、平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线 Ⅲ、股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌 Ⅳ、股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第806题 以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有( )。 Ⅰ 必须是具备良好展望的股类 Ⅱ 必须是行情看涨时 Ⅲ 选择公司业绩良好的股类 Ⅳ 选择高利率股类

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第807题 下列各项属于证券发行市场作用的有（　　）。

A.为资金需求者提供筹集资金的渠道

B.支持人民币汇率稳定

C.为资金供应者提供投资的机会

D.传导央行货币政策

参考答案：AC

第808题 产品没有或者缺少相近的替代品是（　）。

A.寡头垄断

B.完全竞争

C.完全垄断

D.垄断竞争

参考答案：C

第809题 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上，可以向战略投资者配售股票。

A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.4亿

参考答案：D

第810题 下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是（　　）。?

A.具有完善的内部控制制度?

B.具有良好的声誉和经营业绩?

C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚?

D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权?

参考答案：D

第811题 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（　　）。

A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易

B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权

C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易

D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易?

参考答案：D

第812题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

A.4

B.5

C.6

D.10

参考答案：C

第813题 货币政策工具可分为( )。

A.一般性政策工具和选择性政策工具

B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导

C.法定存款准备金率和选择性政策工具

D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务

参考答案：A

第814题 【2018年真题】下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（　）。 Ⅰ．证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ．证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ．证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ．证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：D

第815题 【2013年真题】1918年夏天成立的（　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.天津市企业交易所

B.上海证券物品交易所

C.青岛物品交易所

D.北平证券交易所

参考答案：D

第816题 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏,认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A.切线类

B.形态类

C.K线类

D.波浪类

参考答案：D

第817题 证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。 I 服务期限 II 客户资产规模 III 差别佣金 IV 与客户的私下关系

A.I、II

B.I、II、III

C.II、IV

D.II、III、IV

参考答案：B

第818题 分析证券产品应该运用（ ）对具体证券的真实价值、市场价格及价格涨跌趋势进行深入分析。 Ⅰ 基本分析 Ⅱ 技术分析 Ⅲ 相对分析 Ⅳ 组合理论

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第819题 【2018年真题】证券产品选择的目标有（　）。 Ⅰ．取得收益Ⅱ．降低风险Ⅲ．本金保障Ⅳ．资本增值

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：B

第820题 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

参考答案：D