第781题 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（　　）。

A.金融期权和金融互换

B.结构化金融衍生工具

C.金融期货

D.金融远期合约

参考答案：ABCD

第782题 某上市公司承诺其股票明年将分红5元/股，以后每年的分红将按5％的速度逐年递增，假设王先生期望的投资回报率为15％，那么王先生最多会以( )元、股购买该公司的股票。

A.30

B.40

C.50

D.60

参考答案：C

第783题 IB制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。

A.日本

B.法国

C.美国

D.德国

参考答案：C

第784题 【2012年真题】上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

参考答案：A

第785题 下列不属于波浪理论主要考虑因素的是( )。

A.成交量

B.时间

C.比例

D.形态

参考答案：A

第786题 下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会 Ⅱ 按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合 Ⅲ 最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果 Ⅳ 偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第787题 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，一般是（）。

A.将资产在增长型证券与周期型证券之间进行分配

B.将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证之间进行分配

C.将资产在货币资金与证券之间进行分配

D.将资产在公共事业类证券与能源类证券之间进行分配

参考答案：B

第788题 下列关于技术分析的局限性表述，正确的是（）。 Ⅰ 技术分析是以一定假设条件为前提的，而这些假设条件本身就有局限性 Ⅱ 技术分析假设市场行为包括了一切，但市场行为反应的信息同原始信息有差异，信息损失是必然的 Ⅲ 技术分析体现了供求关系影响证券价格和交易量，但证券价格最终要受其内在价值的影响 Ⅳ 技术分析认为历史会重演，这符合证券市场规律也反复被证券史证明了的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第789题 以下关于派发股利的说法正确的有（　　）。

A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

B.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日

C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

D.派发日，即股利正式发放给股东的日期?

参考答案：ACD

第790题 集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（　　）。?

A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?

B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?

C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格

D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格

参考答案：B

第791题 下列属于公司应进行重大事项分析的事项有( )。 Ⅰ 公司的资产重组 Ⅱ 公司的关联交易 Ⅲ 《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事项 Ⅳ 财务状况变动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第792题 下列属于公司的公积金来源的是（　　）。?

A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分?

B.股东大会决议后提取的任意公积金．?

C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分?

D.公司从外部取得的赠与资产’

参考答案：ABCD

第793题 以下关于现金股利说法错误的是（　　）。

A.现金股利的发放是以现金分红方式

B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税

C.现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

参考答案：B

第794题 处于成熟期的行业通常会呈现的现象有( )。 Ⅰ 产品的成熟 Ⅱ 技术上的成熟 Ⅲ 产业组织上的成熟 Ⅳ 生产工艺的成熟

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第795题 【2012年真题】基金、股票与债券的区别具体有（ ）。

A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

D.基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票

参考答案：ACD

第796题 非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（　　）。?

A.投资具有高杠杆属性的衍生产品?

B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数?

C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大?

D.无节制发开发过度打包基础产品?

参考答案：ABCD

第797题 客户的基本信息不包括（ ）。

A.姓名

B.工作单位与职务

C.婚姻状况

D.投资经验

参考答案：D

第798题 证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券投资顾问的申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交（）。

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理委员会

参考答案：A

第799题 以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（　　）。

A.大额储蓄资金

B.小额储蓄资金

C.投资资金

D.短期闲置资金

参考答案：B

第800题 下列不属于金融投资的是( )。

A.固定收益证券投资

B.金融信托和基金产品投资

C.金融衍生品投资

D.厂房投资

参考答案：D