第761题 我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是（　　）。?

A.十手?

B.十股?

C.一手?

D.一股?

参考答案：C

第762题 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（　　）。?

A.开放式基金?

B.货币市场基金?

C.保本型基金?

D.封闭式基金．?

参考答案：A

第763题 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A.公司管理水平

B.产品数量

C.市场风险

D.公司盈利

参考答案：C

第764题 根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（　　）。?

A.资本公积金?

B.净资产?

C.应付款项?

D.留存收益

参考答案：A

第765题 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。

A.实力雄厚的证券公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.基金公司

参考答案：C

第766题 证券投资者保护基金的来源有（　　）。?

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10％纳入基金?

B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?

C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5％～5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金?

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?

参考答案：BCD

第767题 【2012年真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（ ）。

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

参考答案：A

第768题 （　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券经纪业务

B.证券法律业务

C.证券合同业务

D.证券发行业务

参考答案：B

第769题 《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（　　）。

A.6个月以上

B.12个月以上

C.1个月以上

D.3个月以上

参考答案：B

第770题 证券市场监管的原则是（　　）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督与自律相结合的原则

参考答案：ABCD

第771题 【2013年真题】通常，在金融期权交易中，（　）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.无担保期权的出售者

参考答案：D

第772题 某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（　　）。?

A.1元?

B.1亿元?

C.2元?

D.2亿元?

参考答案：A

第773题 被认定为市场禁入者的人员（　　）。?

A.可以担任上市公司的高级管理人员?

B.不得继续在原机构从事证券业务．?

C.不得继续担任原上市公司董事?

D.不得在其他任何机构中从事证券业务

参考答案：BCD

第774题 【2013年真题】下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　）

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

参考答案：ABCD

第775题 证券公司主要业务包括（　　）。

A.担保业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券资产管理业务

D.证券投资咨询业务

参考答案：BCD

第776题 【2013年真题】《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　）。

A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1 000万元，且持续增长

B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2 000万元，且持续增长

C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2 000万元，且持续增长

D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3 000万元，且持续增长

参考答案：A

第777题 【2013年真题】证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（　）。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

参考答案：B

第778题 向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询职业资格并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会在各地的派出机构 Ⅲ其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司 Ⅳ.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

第779题 证券产品买进时机选择的策略中其他买进策略要点包括( )。 I 不确切的传言造成非理性下跌时买进 II 总体经济环境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进 III 重大利多因素正在酝酿时买进 IV 从高价跌落10%时应买入股票

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

参考答案：B

第780题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 Ⅰ 出具警示函 Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话 Ⅳ 责令改正

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D