第701题 【2013年真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（　）。

A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

C.确保公司股份能足额认购

D.增加公司的募集资金

参考答案：AB

第702题 消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭状况、实际需要等因素相关，在消费管理中要注意的有（）。 Ⅰ 即期消费和远期消费 Ⅱ 消费支出的预期 Ⅲ 孩子的消费 Ⅳ 住房汽车等大额消费 Ⅴ 保险消费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

第703题 优先股票的特征包括（　　）。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.一般无表决权

D.剩余资产分配优先

参考答案：ABCD

第704题 下列关于β系数的说法中，错误的有( )。 Ⅰ β系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场小 Ⅱ β系数是衡量证券系统风险水平的指数 Ⅲ β系数的值在0～1之间 Ⅳ 系数是证券总风险大小的度量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第705题 【2013年真题】证券投资基金的作用有（　）。

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.丰富了大投资者的投资方式

C.有利于证券市场的稳定和发展

D.有利于证券市场的国际化

参考答案：AC

第706题 证券期望收益率为0．11，贝塔值是1．5，无风险收益率为0．05，市场期望收益率为0．09。根据资本资产定价模型，这个证券( )。

A.被低估

B.被高估

C.定价公平

D.价格无法判断

参考答案：C

第707题 证券组合管理中，确定证券投资政策的内容涉及（）。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.投资?模 Ⅲ.投资对象 Ⅳ.投策略及措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第708题 【2013年真题】国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（　）。

A.保护投资者

B.防止市场操纵行为

C.降低系统性风险

D.保证证券市场的公平、效率和透明

参考答案：ACD

第709题 【2013年真题】有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（　）。

A.估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

B.估值的对象是基金依法拥有的各类资产

C.在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，可以暂停估值

参考答案：C

第710题 【2012年真题】利率从（ ）方面影响证券价格。

A.改变资金流向

B.改变资金数量

C.影响公司的盈利

D.影响证券供求

参考答案：AC

第711题 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

参考答案：C

第712题 制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有( )。 Ⅰ 合理设定应急计划触发条件 Ⅱ 规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责 Ⅲ 金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例 Ⅳ 列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第713题 下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是（　　）。?

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务?

B.具体投资的方向在资产管理合同中约定?

C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务?

D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行?

参考答案：C

第714题 商业本票属于（　　）。

A.商品证券

B.有价证券

C.资本证券

D.货币证券

参考答案：D

第715题 按照客户与企业之间的关系进行分类，不应该包括的客户类型是（）。

A.潜在客户

B.国内客户

C.非客户

D.目标客户

参考答案：B

第716题 技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。

A.棒形图

B.K线图

C.点数图

D.线形图

参考答案：D

第717题 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（　　）。?

A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚?

B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚?

C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚?

D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚?

参考答案：ABCD

第718题 在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是(　)。

A.工资及对个人的其他支出

B.采购支出

C.财政信贷支出

D.行政管理费支出

参考答案：A

第719题 下列因素中（　　）对债券转让价格变动的影响不大。

A.债券面额

B.债券的上市地

C.债券承销商的资信状况

D.市场利率水平?

参考答案：ABC

第720题 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。

A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

参考答案：CD