第821题 依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（　　）。

A.金融债券

B.商业银行次级债券

C.混合资本债券

D.公司债券

参考答案：A

第822题 【2013年真题】在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（　）。

A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的

B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的

C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

参考答案：ABCD

第823题 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）。

A.证件信息

B.联系地址

C.通讯方式

D.兴趣爱好

参考答案：D

第824题 【2014年真题】中央银行参与证券投资的目的主要是为了（　）。

A.套期保值

B.实现盈利

C.影响汇率

D.宏观调控

参考答案：D

第825题 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（　　）。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

参考答案：D

第826题 风险价值(VAR)指标相对于其他衡量风险的指标来说，具有的优势是( )。Ⅰ.有利于衡量整个贷款组合的风险Ⅱ.可以衡量一定时期内投资组合所面临的风险状况Ⅲ.可以求出在一定置信水平下所遭受的最大损失，便于计量经济资本的需要量Ⅳ.是一种可以对各种类别的风险进行综合统一反映的指标Ⅴ.只能用来计量市场风险，而不能计量其他类别的风险

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：D

第827题 下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 对待风险态度积极 Ⅱ 重视风险分析和风险规避 Ⅲ 非常注重资金安全 Ⅳ 愿意为增加收益而承担风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第828题 下列关于债券基金的阐述，错误的是（　　）。

A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益

D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者

参考答案：BD

第829题 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（　　）。

A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金?

参考答案：C

第830题 普通股票股东的权利包括（　　）。

A.公司重大决策参与权

B.优先认股权或配股权

C.持有的股份可依法转让的权利

D.公司资产收益权和剩余资产分配权

参考答案：ABCD

第831题 下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（　　）。?

A.证券市场一体化?

B.投资者法人化?

C.金融机构分业化?

D.金融风险复杂化?

参考答案：ABD

第832题 【2018年真题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（　）。 Ⅰ．投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响 Ⅱ．这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动 Ⅲ．这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态 Ⅳ．这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅲ．Ⅳ

参考答案：B

第833题 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有（）。 Ⅰ.法律确定性 Ⅱ.信用事件的规定 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.评估

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第834题 债券的票面要素包括（　　）。

A.债券的票面价值

B.债券的偿还期限

C.债券利率

D.债券发行总量

参考答案：ABC

第835题 【2018年真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（　）。 Ⅰ．有效边界是可行域的上边界部分Ⅱ．对于无限区域可行域没有有效边界 Ⅲ．有效边界是可行域的外部边界Ⅳ．对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：D

第836题 【2018年真题】属于客户证券投资对象的是（　）。

A.开放式基金

B.互联网借贷

C.商业地产

D.纸黄金

参考答案：A

第837题 技术分析方法的分类( )。 Ⅰ.指标类 Ⅱ.切线类 Ⅲ.形态类 Ⅳ.K线类 Ⅴ.波浪类

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

参考答案：B

第838题 下列和公司长期偿债能力有关的指标有( )。 Ⅰ 资产负债率Ⅱ 有形资产净值债务率Ⅲ 产权比率Ⅳ 利息保障倍数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第839题 1999年11月4日，美国国会（　　）的通过，标志着金融业分业制度的终结。?

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》?

B.《巴塞尔协议》?

C.《金融服务现代化法案》?

D.《证券交易所法》?

参考答案：C

第840题 下列关于最优证券组合的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 是能带来最高收益的组合 Ⅱ 肯定在有效边界上 Ⅲ 是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合 Ⅳ 是理性投资者的最佳选择

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D