第681题 下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（　　）。

A.集中竞价交易系统

B.大宗交易系统

C.固定收益证券综合电子平台

D.综合协议交易平台

参考答案：D

第682题 实施对冲策略的主要步骤包括（）。 I 风险敞口分析 II 市场分析 III 对冲工具的选择 IV 对冲比率的确定

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案：C

第683题 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况。

A.有关地方人民政府

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

参考答案：A

第684题 特殊类型基金包括（　　）。

A.上市开放式基金

B.QDII基金

C.保本基金

D.交易型开放式指数基金

参考答案：ABCD

第685题 下列属于处罚处分信息的是（　　）。?

A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?

B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?

C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚?

D.受到其他境内外自律组织的处分?

参考答案：ACD

第686题 以下说法错误的是（　　）。

A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少

B.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化

C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

D.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加?

参考答案：B

第687题 狭义的有价证券是指（　　）。

A.金融证券

B.商品证券

C.资本证券

D.货币证券

参考答案：C

第688题 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（　　）。

A.期货基金

B.期权基金

C.认股权证基金

D.指数基金

参考答案：ABC

第689题 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（　　）规定。

A.《证券法》

B.《财政法》

C.《税法》

D.《预算法》

参考答案：D

第690题 金融远期合约包括（　　）。

A.远期汇率协议

B.远期利率协议

C.远期股票合约

D.远期股指合约

参考答案：BC

第691题 日K线中出现T字形K线意味着( )。 Ⅰ?开盘价、收盘价、最高价相等 Ⅱ 开盘价、收盘价、最低价相等 Ⅲ 没有上影线而有下影线 Ⅳ 没有下影线而又上影线

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第692题 下列关于货币时间价值的说法正确的是（ ）。 I 货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值 II 货币时间价值的影响因素之一是时间 III 货币时间价值的影响因素之一是收益率 IV 单利与复利是货币时间价值的影响因素之一

A.I、II

B.II、III

C.I 、II、III

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第693题 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，应当由承销团承销。

A.1000

B.3000

C.5000

D.6000

参考答案：C

第694题 记账式债券具有（　　）等特点。?

A.安全性较高?

B.不可上市流通?

C.可挂失?

D.可记名?

参考答案：ACD

第695题 在弱式有效市场条件下，下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ 证券价格反映了全部历史信息 Ⅱ 证券价格反映了全部公开信息 Ⅲ 证券价格反映了全部信息，包括内幕信息 Ⅳ 对证券进行技术分析无效

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第696题 上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（　　）。

A.随机竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.协议定价

参考答案：BC

第697题 外国居民在中国发行的人民币债券为（　　）。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.欧洲债券

参考答案：C

第698题 创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（　　）。

A.前瞻性

B.高风险

C.监管要求严格

D.明显的高技术产业导向

参考答案：ABCD

第699题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

参考答案：ABC

第700题 公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（　　）。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

参考答案：AC