第661题 理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖( )；工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就( )。

A.越低：越大

B.越高；越大

C.越高；越小

D.越低；越小

参考答案：A

第662题 证券市场交易场所结构可以分为（　　）。

A.货币市场

B.外汇市场

C.无形市场

D.有形市场?

参考答案：CD

第663题 在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（　　）。

A.指数型基金

B.LOF

C.开放式基金

D.ETF

参考答案：D

第664题 【2014年真题】当上市公司出现以下（　）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。

A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的

B.连续两年亏损

C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值

D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的

参考答案：AD

第665题 金融期货交易结算所实行的结算制度是（　　）。

A.每日结算的制度

B.逐日盯市的制度

C.无负债的结算制度

D.有负债的结算制度

参考答案：ABC

第666题 上证380指数样本股的选择主要考虑（　　）。?

A.盈利能力?

B.成长性?

C.负债比率?

D.新兴行业的代表性?

参考答案：ABD

第667题 上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。?

A.20％?

B.30％?

C.40％?

D.50％?

参考答案：B

第668题 下列对行业轮动的特征表述错误的是（）。 I 行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 II 行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式 III 行业轮动不必注意经济体系的特征和经济增量的相互作用方式 IV 行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

A.I、IV

B.I、III

C.II、III

D.II、III、IV

参考答案：B

第669题 【2012年真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（ ）。

A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

参考答案：CD

第670题 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行（　　）并出具专项意见。?

A.监督?

B.尽职调查?

C.审慎判断?

D.协助?

参考答案：BC

第671题 【2012年真题】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（ ）。

A.资金来源广、发行规模大

B.存在利率风险

C.有国家主权保障

D.以自由兑换货币作为计量货币

参考答案：ACD

第672题 【2012年真题】证券公司内部控制的目标有（ ）。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

参考答案：ABD

第673题 经济周期四阶段对行业轮动的影响主要表现为（）。 Ⅰ 在复苏阶段，表现较好的是能源、金融、可选消费；表现较差的是信息技术、医疗保健、公用事业 Ⅱ 在扩张阶段，表现较好的是能源、材料、金融；表现较差的是信息技术、公用事业、电信服务 Ⅲ 在滞胀阶段，表现较好的是电信服务、日常消费、医疗保健；表现较差的是信息技术、能源、金融 Ⅳ 在收缩阶段，表现较好的是医疗保健、公用事业、日常消费；表现较差的是能源、金融、材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第674题 股份有限公司给股东支付股利的一般程序如下( )。 Ⅰ 董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案，提交股东大会和主管机关审议 Ⅱ 董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案 Ⅲ 规定股权登记日 Ⅳ 发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第675题 中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有( )。 Ⅰ 积极货币政策 Ⅱ 扩大支出 Ⅲ 调整税收 Ⅳ 紧缩货币政策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

第676题 关于证券中介机构，下列叙述正确的是（　　）。

A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

参考答案：ABD

第677题 我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I 期限和品种符合客户的投资目标 II 收益符合客户目标 III 符合客户的风险承受能力等级 IV 签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第678题 【2013年真题】2004年6月1日，我国（　）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。

A.《证券投资基金会计核算办法》

B.《货币市场基金管理暂行办法》

C.《证券投资基金管理暂行办法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

参考答案：D

第679题 【2014年真题】既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（　）。

A.LOF

B.ETF

C.保本基金

D.QDII

参考答案：A

第680题 根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A.市场的效率

B.市场的作用

C.市场的功能

D.交易标的物

参考答案：C