(1)选项A:董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。( 2)选项B:董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;钱某卖出的比例正好等于25%，不违反规定。(3）选项C:董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份;孙某卖出股票时距离职已经超过6个月，不违反规定。(4）持有上市公司股份5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

第2324题

根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

A.上市公司的总会计师

B.持有上市公司3%股份的股东

C.上市公司控股的公司的董事

D.上市公司的监事

参考答案：B

解析：

(1)上市公司的董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员；(2)持有上市公司5%以上股份的股东，才属于内幕信息知情人员；(3)上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员。

第2325题

根据证券法律制度的相关规定，下列公司符合股票的科创板上市条件的有（）。

A.甲公司发行后股本总额为人民币2000万元

B.乙公司股本总额为人民币5亿元的，公开发行股份为6000万元

C.丙公司注册地在境外，主要经营活动在境内，预计市值为人民币200亿元

D.丁公司注册地在境外，主要经营活动在境内，预计市值为人民币60亿元，最近一年营业收入为人民币3亿元

参考答案：BC

解析：

股票的科创板上市除应当符合中国证监会规定的发行条件外，还应当满足下列条件：①发行后股本总额不低于人民币3000万元；②公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上；③市值及财务指标符合本规则规定的标准；④交易所规定的其他上市条件。红筹企业上市，其市值及财务指标应当至少符合下列标准的一项：①预计市值不低于人民币100亿元；②预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元。

第2326题

申请人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，应当符合的条件有（）。

A.最近2年内主营业务稳定

B.组织机构健全，持续经营满3年

C.最近2年实际控制人没有发生变更

D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在构成重大不利影响的同业竞争

参考答案：ABCD

解析：

申请人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，应当符合的条件有：（1）行业、技术符合科创板定位；（2）组织机构健全，持续经营满3年；（3）会计基础工作规范，内控制度健全有效；（4）业务完整并具有直接面向市场独立持续经营的能力：①资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在构成重大不利影响的同业竞争及严重影响独立性或显失公平的关联交易；②发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高管及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东的股份权属清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在控制权可能变更的重大权属纠纷；③发行人不存在主要资产、核心技术、商标等重大权属纠纷，重大偿债风险等对持续经营有重大不利影响的事项。（5）生产经营合法合规。

第2327题

甲公司股本总额为2亿元,其向上海证券交易所申请股票在科创板上市。下列各项中，甲公司应当满足的条件是（）。

A.发行前股本总额不低于人民币3000万元

B.发行后股本总额不低于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上

D.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

参考答案：D

解析：

(1)选项AB:发行“后”股本总额不低于人民币“3000万元”;（2）选项CD:甲公司股本总额未超过4亿元,公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上。

第2328题

下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（　　）。

A.基金募集金额不低于1亿元人民币

B.基金持有人不少于500人

C.基金合同期限为5年以上

D.经证券交易所依法审核同意

参考答案：CD

解析：

本题考核点是申请上市的基金必须符合的条件。申请公开募集基金的基金份额上市交易，基金管理人应当向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。申请上市的基金必须符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

第2329题

根据证券法律制度的规定，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。（）

参考答案：对

解析：

该说法正确。

第2330题

根据证券法律制度的规定，下列关于公开募集基金的基金份额上市交易的表述中，正确的有（）。（2021年）

A.基金管理人应当与证券交易所签订上市协议

B.基金合同期限为1年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不超过200人

参考答案：AC

解析：

基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）基金合同期限为5年以上（选项B错误）；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1 000人（选项D错误）；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。

第2331题

根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（）。

A.发行人的董事会秘书

B.持有公司3％以上股份的法人股东中的董事

C.发行人的保荐人

D.发行人进行重大资产重组交易方的董事

参考答案：B

解析：

根据规定，持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息知情人员。选项B：持有公司3％以上股份的法人股东中的董事不属于内幕信息的知情人。

第2332题

赵某是甲上市公司传达室的员工，某日整理快递和信件时发现一张法院传票，是该公司一笔超过净资产10%的担保事项，因对方无力偿还，被诉至法院要求承担担保责任，在该消息公告前赵某卖出了其持有的本公司股票，该行为属于内幕交易。（　　）

参考答案：对

解析：

内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。证券交易内幕信息的知情人包括：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

第2333题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。（2014年）

A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

参考答案：C

解析：

单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为，属于“操纵证券市场”的禁止交易行为。

第2334题

内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，只是接受内幕信息的人依此买卖证券的，不属于内幕交易行为。（）

参考答案：错

解析：

内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。

第2335题

单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场秩序的行为，这种行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假陈述行为

D.欺诈客户行为

参考答案：B

解析：

(1)内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为;(2)虚假陈述行为是指行为人在提交和公布的信息披露文件中作出的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的行为，虚假陈述行为的主体是指依法承担信息披露义务的人；虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当披露;(3)欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。

第2336题

甲股份有限公司（下称“甲公司”）于2017年1月成立，从事电器生产。张某为其发起人之一，持有甲公司股票100万股，持股10%，系甲公司第5大股东。王某担任总经理，未持有甲公司股票，张某的弟弟担任甲公司独立董事。

2017年11月，甲公司公开发行股票并上市。

2020年5月，甲公司股东刘某在查阅公司2018年年度报告时发现：

（1）2018年9月，王某买入甲公司股票2万股；2018年12月，王某将其中的5 000股卖出。

（2）2018年10月，张某转让了其持有的甲公司股票20万股。

2020年6月，刘某向甲公司董事会提出：王某无权取得转让股票的收益；张某转让其持有的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。

2020年8月，刘某向法院提起诉讼。经查：该公司章程对股份转让未作特别规定；王某12月转让股票取得收益3万元归其个人所有；张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票20万股。

要求：根据上述资料和公司、证券法律制度的规定，回答下列问题：

（1）张某的弟弟担任甲公司独立董事是否符合法律规定？

（2）王某是否有权将3万元收益归其个人所有？简要说明理由。

（3）张某转让股票的行为是否合法？简要说明理由。

参考答案：见解析

解析：

（1）张某的弟弟担任甲公司独立董事符合法律规定。

根据《公司法》的相关规定，直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直接亲属不能担任公司独立董事，不包括其主要社会关系。结合本案，张某持股10%且又属于甲公司第5大股东，显然张某本人及其直系亲属不能担任独立董事，但张某的弟弟属于主要社会关系，不在禁止之列。

（2）王某无权将3万元收益归其个人所有。

根据《证券法》的相关规定，上市公司董事、监事、高级管理人员以及持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，上市公司董事会应当收回其所得收益。本题中，王某属于甲公司总经理，为高级管理人员，受到上述短线交易限制，所以无权将3万元收益归其个人所有。

（3）张某转让股票的行为不合法。

根据《证券法》规定，发起人持有的公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。本题中，甲公司2017年11月上市，张某在2018年10月转让20万股时，尚未超过1年，故其转让股票的行为不合法。

第2337题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有(　　)。

A.发行人控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员

C.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D.发行人及其董事、监事、高级管理人员

参考答案：ACD

解析：

持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，才属于内幕人员。

第2338题

根据新《证券法》的规定，下列属于操纵证券市场行为的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易

C.利用不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

参考答案：ABC

解析：

操纵证券市场的行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场。

第2339题

下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

A.上市公司的总会计师

B.持有上市公司3%股份的股东

C.上市公司控股的公司的董事

D.上市公司的监事

参考答案：B

解析：

证券交易内幕信息的知情人包括持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。持股比例未达到5%，不属于内幕信息的知情人。

第2340题

根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的有（　）。

A.发行人的董事

B.持有公司3％以上股份的法人股东中的董事

C.发行人的保荐人

D.发行人持股5％的第二大股东的财务科副科长

参考答案：BD

解析：

（1）根据规定，持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息知情人员。（2）持有公司3％以上股份的法人股东中的董事不属于内幕信息的知情人。因为财务科副科长不是高管。

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